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[单选题]()是指辽宁省农村信用社各级机构在规章制度、新产品及新业务等正式颁布或实施前,本机构合规管理部门对从合规的专业角度系统地提出合规风险审查意见、建议和合规风险提示的合规风险管理活动。
A.合规风险
B.合规审查
C.内控合规
D.内控审查
[多选题]财务收支合规性、经营成果的真实性审计的内容包括(____)。
A.企业资产、负债、所有者权益的确认和核算符合有关规定
B.有无随意改变确认标准或计量方法
C.虚列或多列资产、负债、所有者权益等问题
D.不列或少列资产、负债、所有者权益等问题
[单选题]合规风险管理部门是指本机构内部设立的( )负责合规管理职能的部门、团队或岗位。
A.专门
B.兼职
C.主要
D.独立
[判断题]法人行社设立专门的合规管理部门,负责配合本机构合规负责人识别、评估、监控并报告本机构合规风险
A.正确
B.错误
[判断题]各级合规部门应根据合规风险报告反映出的重要风险信息,有针对性地督促完善合规管理措施,化解和防范合规风险隐患。
A.正确
B.错误
[判断题]《浙江农信系统合规风险管理办法》是全省农信机构推进合规风险管理应遵循的基本准则,是建立合规风险管理机制体系的基本依据。
A.正确
B.错误
[单选题]某银行主张设立一个独立的合规性审计职能,其主要原因是:( )
A.更好地管理高风险业务领域
B.加强错银行投资的控制
C.确保部门管理层和高级管理层的独立性
D.错股东的期望做出更好的反应
[单选题]要做好工资发放的合理性和合规性审计,检查会计凭证和银行对账单,核实(____)是否与签发的支票金额、银行对账单金额相一致。
A.工资计提金额
B.工资实发金额
C.工资应发金额
D.工资核算金额
[判断题]各级行社应当建立制度后评价体系,对各项制度合规性和有效性进行审查,根据审查结果和业务发展需要及时修订完善,确保制度涵盖所有业务领域和环节。()
A.正确
B.错误
[单选题]合规负责人负责全面协调本机构合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向()提交合规风险评估报告。
A.分管领导
B.董事会
C.高级管理层
D.监事会
[判断题] 各级内部审计机构审计计划、审计报告、审计发现问题、整改落实情况以及违规违纪违法问题线索移送等事项,在向本级党委(党组)及董事会报告的同时,应向上一级内部审计机构报告,审计发现的重大损失、重要事件和重大风险应及时向集团总部报告。
A.正确
B.错误
[单选题]各级法律合规部门负责对()的合法合规性进行审核。
A.采购组织形式
B.采购范围
C.采购方式
D.采购批次
[判断题]各级内部审计机构审计计划、审计报告、审计发现问题、整改落实情况以及违规违纪违法问题线索移送等事项,在向本级党委(党组)及董事会报告的同时,应向上一级内部审计机构报告,审计发现的重大损失、重要事件和重大风险应及时向集团总部报告。
A.正确
B.错误
[判断题]148、《浙江农信系统合规风险管理办法》是全省农信机构推进合规风险管理应遵循的基本准则,是建立合规风险管理机制体系的基本依据。
A.正确
B.错误
[单选题]理财业务(__)负责理财业务风险管理和内部控制及合规工作。
A.产品研发部门
B.风险管理部门
C.投资研究部门
D.综合管理部门
[单选题]各级( )部门是合规风险报告工作的牵头管理部门,应明确专门人员负责合规风险信息的收集、汇总及报告报送工作,确保本级行合规风险报告的及时性、真实性和有效性。
A.风险
B.信贷
C.合规
D.业务