更多"[判断题]反洗钱非现场监管信息报送工作,应由各机构指定专人负责向人民银"的相关试题:
[判断题]反洗钱非现场监管是指中国人民银行及其分支机构依法收集金融机构报送的反洗钱信息，分析评估其执行反洗钱法律制度的状况，根据评估结果采取相应的风险预警、限期整改等监管措施的行为。
A.正确
B.错误
[多选题]中国人民银行开展反洗钱非监管工作的意义包括( )。
A.健全监管信息档案
B.有效评估洗钱风险
C.指导现场检查，实施持续有效监管
D.帮助银行合理分配洗钱风险管理成本
[判断题] 中国人民银行及其分支机构应当以金融机构反洗钱监管档案为依托，结合现场检查、约见谈话等情况，参考日常监管中获得的其他信息，选择关键、显明、客观的评价指标，按年度对金融机构反洗钱工作的合规性与有效性进行考核评级。
A.正确
B.错误
[判断题]商业银行应当由法人机构或其授权的分支机构在中国银保监会规定的监管信息系统中为其保险销售从业人员办
理执业登记。
A.正确
B.错误
[多选题]银行业金融机构境外分支机构和附属机构受到当地监管部门或者司法部门( )( )( )或者发生其他( )时，应当及时向银行业监督管理机构报告。
A.现场检查
B.行政处罚
C.刑事调查
D.重大风险事项
[多选题]银行业金融机构分支机构案防监管评价由属地银监会派出机构组织开展，重点对下列 的分支机构开展评价。（ ）
A.网点众多
B.内控薄弱
C.案件多发
D.特别是年内发生重大案件或发案数量较多的
[判断题]150.辖内法人机构的省内分支机构发生的案件（风险）由法人机构总部属地监管机构报送，其他分支机构发生的案件（风险）由属地监管机构报送。( )
A.正确
B.错误
[多选题]各级行应定期和不定期对辖内分支机构集团客户授信工作开展现场和非现场检查，检查内容包括但不限于：（）
A.是否存在应按而未按集团客户授信管理的情况。
B.集团客户授信额度核定方法、核定流程和额度核定后的管理是否符合集团客户授信管理相关规定。
C.集团客户授信额度的核定是否符合授权管理相关规定。
D.是否落实授信审批书明确的额度使用条件及管理要求。
E.集团客户授信业务档案资料是否完整合规。
[单选题]银行业金融机构分支机构案防监管评价由属地银监会派出机构组织开展，重点对网点众多、内控薄弱、案件多发、特别是年内发生( )或发案数量较多的分支机构开展评价。
A.案件
B. 特大案件
C.重大案件
D. 严重案件
[判断题]201.由银监局监管的银行业金融机构法人在省外设立的分支机构发生案件或风险事件后，案发分支机构的法人机构不需向所在地银行业监督管理部门报告。
A.正确
B.错误
[单选题]一级(直属)分行在年度内组织对分支机构小企业贷款情况的现场检查覆盖面
A.A.不得低于贷款余额的10%
B.B.不得低于贷款余额的20%
C.C.不得低于贷款余额的50%
D.D.由一级(直属)分行根据实际情况自行确定
[单选题]一级(直属)分行在年度内需组织( )次分支机构小企业贷款情况的现场检查
A.A.4
B.B.3
C.C.2
D.D.1
[单选题]中国人民银行及其分支机构质询金融机构时,金融机构应当自被告知或者收到《反洗钱监管通知书》之日起( )工作日内予以答复。( )
A.2个
B.5个
C.10个
D.15个
[判断题]中国人民银行分支机构之间对监管权有争议的，应当报请各自不同的上级机构确定。
A.正确
B.错误
