更多"[判断题]反洗钱非现场监管是指中国人民银行及其分支机构依法收集金融机构"的相关试题:
[判断题] 中国人民银行及其分支机构应当以金融机构反洗钱监管档案为依托，结合现场检查、约见谈话等情况，参考日常监管中获得的其他信息，选择关键、显明、客观的评价指标，按年度对金融机构反洗钱工作的合规性与有效性进行考核评级。
A.正确
B.错误
[单选题]中国人民银行及其分支机构质询金融机构时，金融机构应当自被告知或者收到《反洗钱监管通知书》之日起（ ）工作日内予以答复。（ ）
A.2个
B.5个
C.10个
D.15个
[判断题]反洗钱非现场监管信息报送工作,应由各机构指定专人负责向人民银行及其分支机构报送。
A.正确
B.错误
[判断题]反洗钱非现场监管信息报送工作,应由各机构指定专人负责向人民银行及其分支机构报送。(0.15分)
A.正确
B.错误
[判断题]反洗钱非现场监管信息报送工作,应由各机构指定专人负责向人民银行及其分支机构报送。(0.14分)
A.正确
B.错误
[多选题]中国人民银行及其分支机构根据法人金融机构评级结果，可以（ ）等有针对性的监管措施。原则上对评级等级较低的机构实施监管措施的频率和强度应当高于评级等级较高的机构。
A.采取质询
B.约见谈话
C.监管走访
D.现场检查
[填空题]中国人民银行及其分支机构应当根据监管分工，以（ ）为主体，及时对金融机构反洗钱工作信息和监管活动信息建立监管档案，实施动态监督管理。
[判断题]中国人民银行及其分支机构可以根据监管需要确定评估的具体范围和内容，针对法人金融机构特点，探索建立合理有效的风险评估指标体系。
A.正确
B.错误
[多选题]银行业金融机构分支机构案防监管评价由属地银监会派出机构组织开展，重点对下列 的分支机构开展评价。（ ）
A.网点众多
B.内控薄弱
C.案件多发
D.特别是年内发生重大案件或发案数量较多的
[单选题]银行业金融机构分支机构案防监管评价由属地银监会派出机构组织开展，重点对网点众多、内控薄弱、案件多发、特别是年内发生( )或发案数量较多的分支机构开展评价。
A.案件
B. 特大案件
C.重大案件
D. 严重案件
[判断题]案防工作评估实行银行业金融机构法人自我评估与分支机构自我评估、银行业金融机构自我评估与监管机构监管评价相结合的原则。（）
A.正确
B.错误
[单选题]由银监局监管的银行业金融机构法人在省外设立的分支机构发生案件或风险事件后，案发分支机构要向( ）银行业监督管理部门报告，同时，该分支机构的法人机构也要向所在地银行业监督管理部门报告。
A.案发地
B.所在地
C.省级
D.北京
