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[单选题]基金销售人员需由所在机构进行执业注册登记,未经( )聘任,任何人员不得从事基金销售活动。
A.中国证券投资基金业协会或基金公司
B.中国证监会
C.中国证券投资基金业协会或销售机构
D.基金公司或销售机构
[单选题]基金销售人员需由所在机构进行职业注册登记,未经()聘任,任何人员不得从事基金销售活动。
A.中国证券投资基金业协会或基金公司
B.基金公司或销售机构
C.中国证监会
D.中国证券投资基金业协会或销售机构
[单选题]( )是指基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构用于归集、暂存、划转基金销售结算资金的专用账户。
A.基金结算专用账户
B.基金发行结算专用账户
C.基金销售专用账户
D.基金销售结算专用账户
[单选题]中国证券业协会对各基金销售机构基金销售人员的持证上岗情况以及执业行为等进行监督检查,对于违反《证券投资基金销售人员从业资质管理规则》及协会其他自律规则的,经证券业协会处分等不予纠正或者情节严重的,报告( )。
A.中国人民银行
B.中国证监会
C.证券业协会
D.工商管理局
[单选题](2016年)基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据基金销售机构销售基金的保有量提取一定比例的( )。
A.交易手续费
B.交易佣金
C.客户维护费
D.客户垫付费
[单选题]基金销售机构办理基金的销售业务,应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议,明确双方的权利义务,并至少包括( )。
①反洗钱义务履行及责任划分
②销售费用分配的比例和方式
③对基金持有人的持续服务责任
④基金持有人联系方式等客户资料的保存方式
A.①②
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
[单选题]其他基金销售机构的基金宣传推介材料,应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规的高级管理人员检查,出具合规意见书,并自向公众分发或者发布之日起( )个工作日内报( )备案。
A.5;主要经营活动所在地中国证监会派出机构
B.5;工商注册登记所在地中国证监会派出机构
C.3;主要经营活动所在地中国证监会派出机构
D.3;工商注册登记所在地中国证监会派出机构
[单选题]基金销售机构办理基金销售业务,应当由基金销售机构与( )签订书面销售协议,明确双方的权利和义务。
A.基金客户
B.基金托管人
C.基金管理人
D.监管机构
[单选题]基金销售机构办理基金销售业务,应当由基金销售机构与( )签订书面销售协议,明确双方的权利和义务。
A.基金客户
B.基金托管人
C.基金管理人
D.监管机构
[单选题]基金销售机构办理基金的销售业务,应当由基金销售机构与基金管理人签订( ),明确双方的权利及义务。
A.书面合作协议
B.书面委托协议
C.书面销售协议
D.书面交易协定
[单选题]基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的( )提取一定比例的客户维护费。
A.保有量
B.销售额
C.持有人数量
D.未分配利润