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[多选题]审计人员有下列情形之一的,视情节轻重给予有关责任人经济处罚、通报批评或警告至开除处分:( )
A.未执行审计方案、程序和方法导致重大问题未能被发现;
B.玩忽职守,对重大问题失察造成严重后果或发现重大问题故意隐瞒不报;
C.审计结论与事实严重不符;
D.对审计发现问题查处整改工作跟踪不力;
E.其他有损本行利益或声誉的行为。
[多选题]账户管理中,有下列情形之一的,视情节轻重给予有关责任人经济处罚、通报批评或警告至开除处分。( )
A.未按规定对结算账户进行管理的
B.出具虚假验资证明
C.未落实银企对账制度
D.账户资料分工管理
三、判断题
[判断题]未有效开展反洗钱工作检查、内部审计的,视情节轻重给予有关责任人经济处罚、通报批评或警告至记大过处分。( )
A.正确
B.错误
[多选题]有以下行为之一的,视情节轻重给予责任人经济处罚、通报批评或警告至开除处分( )
A.印章未按规定刻制、领用、登记、使用、保管、交接、收缴、废纸和销毁的
B.经批准增加或减少印章印章种类的
C.违规携带印章外出的
D.私自刻用行政印章的
[多选题]有下列行为之一的,视情节轻重给予有关责任人经济处罚、通报批评或警告至撤职处分:( )
A.在规定业务、时限范围内以及所抽取的样本中,审计人员应发现问题而未发现,影响审计结果的;
B.出具的审计报告严重失实的;
C.擅自调整、修改、删除审计报告中反映的问题,致使上报的审计报告不真实、不完整的;
D.被审计机构对内审发现的问题不及时进行反馈,拒绝或无正当理由拖延执行内审整改要求
[多选题]有下列行为之一的,视情节轻重给予有关责任人经济处罚、通报批评或警告至记过处分:( )
A.不执行总行审计工作部署,未按时完成总行指定审计任务的;
B.违反内部审计流程的;
C.丢失被审计单位提供的机密资料的;
D.未按规定实施后续审计,影响监督整改效果的
