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[判断题]根据我行理财业务管理办法的规定,私募理财产品是指我行面向合格投资者非公开发行的理财产品。
A.正确
B.错误
[单选题]根据我行理财业务管理办法的规定,公募理财产品是指我行行面向( )公开发行的理财产品。
A.专业投资者
B.合格投资者
C.不特定社会公众
D.特定投资者
[多选题] "我行理财业务销售遵循( )原则。
A..诚实守信
B..勤勉尽责
C..公开公正
D..利益最大化"
[判断题]首次购买我行理财产品的客户需到我行柜面办理理财签约业务。
A.正确
B.错误
[多选题]我行理财业务突发事件预警信号包括( )。
A.理财业务系统在运行过程中,硬件设备、应用软件、通讯网络等出现异常情况,可能或已经影响到业务处理。
B.由于自然灾害、事故灾害、突发社会安全事件、断电等事件的发生,可能危及理财业务系统硬件设备、应用软件、通讯网络等影响业务处理。
C.对单只理财的投诉人数累计达到或超过 20人(非因理财产品自身原因导致的投诉除外)。
D.媒体机构对本行理财产品进行大量负面报道。
E.对单只理财产品被诉讼的案件中,本行终审败诉。
[多选题] "我行理财业务的销售遵循( )的原则。
A.诚实守信
B.勤勉尽责
C.如实告知
D.公平、公开、公正"
[多选题] "我行理财业务从业人员严禁出现的情形包括( )。
A..为自己或他人牟取不正当利益
B..告知客户可能影响其利益的重要情况
C..散布虚假信息,扰乱市场秩序
D..对客户做出盈亏承诺"
[单选题]我行理财业务突发事件应急处置领导小组办公室设在( )。
A.总行办公室(党委办公室、党委宣传部)
B.总行风险管理部
C.总行法律合规部
D.总行资产管理部
[多选题] "根据我行理财业务管理办法,销售人员在为客户办理理财产品认购手续前,注意事项有( )。
A.向客户进行自我介绍,尊重客户意愿,不得在客户不愿或不便的情况下进行宣传销售
B.有效识别客户身份
C.了解客户风险承受能力评估情况、投资期限和流动性要求,相应的向客户介绍合适的产品以及产品特性、业务流程、收费标准及方式等
D.提醒客户阅读销售文件,确认客户抄录风险确认语句"
[多选题]理财销售人员在为客户办理产品认购手续,应当遵守我行理财业务销售专区录音录像管理要求,录音录像内容应包括( )。
A.有效识别客户身份
B.向客户介绍理财产品概述
C.提醒客户阅读销售文件,特别是风险揭示书和权益须知
D.确认客户抄录了风险确认语句
[判断题]我行专户理财业务流程关于签订专户协议的表述：理财客户、农银理财子公司及托管业务部签订三方协议。
A.正确
B.错误
[判断题]目前公司客户购买我行理财产品形成的管理费收入，计入对公理财业务收入相关科目。
A.正确
B.错误
[多选题] "我行开展理财业务,应当( )。
A..遵守法律法规
B..遵守国家相关政策规定
C..不得损害国家利益
D..可以自由定义理财利率"
