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[多选题]客户属于联合国安理会相关决议名单范围的,金融机构和特定非金融机构应当立即按照通知要求采取相应措施,包括但不限于:( )。
A.停止金融账户的开立、变更、撤销和使用
B.暂停金融交易
C.拒绝转移、转换金融资产
D.停止提供出口信贷、担保、保险等金融服务
E.依法冻结账户资产
三、判断题
[单选题].《中国人民银行关于落实执行联合国安理会相关决议的通知》要求,金融机构和特定非金融机构对属于决议名单范围的客户采取措施的,( )客户。法律、法规或者其他部门另有规定的除外。
A. 严禁告知
B. 应当告知
C. 私下告知
D. 经请示高管层后告知
[多选题]金融机构如发现有合理理由怀疑客户或其交易对手属于联合国安理会第1267号决议、第1333号决议及第1373号决议（简称涉恐决议）名单，应( )。
A.按规定报送可疑交易报告
B.同时应立即采取相应的交易限制措施
C.并于5日内将有关情况报告中国人民银行总行
D.采取适当方式告知客户
[判断题]银行业金融机构应当依法执行联合国安理会及其他国家制裁或有关国际组织决议要求。
A.正确
B.错误
[多选题]金融机构对符合联合国安理会涉恐决议名单，应立即采取相应的交易限制措施，包括但不限于( )。
A.停止金融账户的开立、变更、撤销和使用
B.暂停金融交易
C.有条件地转移或转换金融资产
D.拒绝转移或转换金融资产
[单选题].金融机构和特定非金融机构对客户是否属于联合国案例决议名单范围存在疑问的,应当向( )申请协助核实。
A. 外交部
B. 中国人民银行
C. 中国银保监会
D. 公安机关
[判断题]本国金融机构、非金融企业的国外分支机构不属于非居民
A.正确
B.错误
[多选题]下列非金融机构不属于消极非金融机构：
A.政府机构或者履行公共服务职能的机构
B.成立时间不足二十四个月且尚未开展业务的企业
C.正处于资产清算或者重组过程中的企业
D.非营利组织
[单选题]以下非金融机构属于消极非金融机构的是（ ）。
A.上市公司及其关联机构
B.政府机构或者履行公共服务职能的机构
C.仅为了持有非金融机构股权而设立的控股公司
D.税收居民国（地区）不实施金融账户涉税信息自动交换标准的投资机构
E.非营利组织
[判断题]识别为有非居民控制人的消极非金融机构的，金融机构无需收集并记录消极非金融机构及其控制人相关信息。
A.正确
B.错误
[单选题]单一法人客户最高授信额度下，用于满足非金融企业债券承销（包销方式）的授信额度属于
A.政策指令性专项授信额度
B.政策指导性专项授信额度
C.自营性专项额度
D.以上都不对
[判断题]金融机构和特定非金融机构应当采取预防、监管措施,建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度,履行反洗钱义务。( )
A.正确
B.错误
