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[单选题]下列属于基金投资交易过程中的风险的是（ ）。
A.投资组合风险
B.汇率风险
C.利率风险
D.市场风险
[单选题](2016年)下列不属于基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循的原则是（）。
A.投资人利益优先原则
B.客观性原则
C.全面性原则
D.持续性原则
[单选题]投资部对投资组合的潜在风险进行充分估计，并制定风险预案，属于基金公司投资交易的（ ）环节。
A.形成投资策略
B.构建投资组合
C.绩效评估与组合调整
D.执行交易指令
[单选题]基金投资交易过程中的风险主要体现在投资交易过程中的合规性风险和（ ）。
A.管理风险
B.市场风险
C.投资组合风险
D.利率风险
[单选题]信用风险指的是基金投资面临的基金交易对象无力履约而给基金带来的风险；信用风险管理的主要措施包括（ ）。
A.建立交易对手信用评级制度，根据交易对手的资质、交易记录、信用记录和交收违约记录等因素对交易对手进行信用评级，并定期更新
B.建立针对债券发行人的内部信用评级制度，结合外部信用评级，进行发行人信用风险管理
C.建立严格的信用风险监控体系，对信用风险及时发现、汇报和处理
D.以上选项都对
[单选题]下列不属于债券基金投资风险的是（ ）。
A.利率风险
B.提前赎回风险
C.信用风险
D.汇率风险
[单选题]关于基金投资交易中的操作风险，以下说法正确的是（）。
Ⅰ．外部因素导致的交易失误，属于操作风险
Ⅱ．操作风险可能导致基金公司声誉损失
Ⅲ．操作风险可能导致基金公司受到监管部门处罚
Ⅳ．内部流程问题导致的交易失误，属于操作风险
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]对于基金投资人主动认购或申购的基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况，( )。
A.在基金投资人认购或申购基金后告知基金投资人
B.以基金公司的风险准备金作为担保
C.要求基金投资人在认购或申购基金的同时进行确认
D.隐瞒风险
[单选题]基金投资交易过程中的风险主要体现在两个方面：一是投资交易过程中的合规性风险，二是（ ）。
A.系统性风险
B.非系统性风险
C.市场风险
D.操作风险
[单选题](2016年)对于基金投资人主动认购或申购的基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况，（ ）。
A.在基金投资人认购或申购基金后告知基金投资人
B.以基金公司的风险准备金作为担保
C.要求基金投资人在认购或申购基金的同时进行确认
D.隐瞒风险
[单选题]（ ）是指基金投资面临的基金交易对象无力履约而给基金带来的风险。
A.市场风险
B.信用风险
C.流动风险
D.利率风险
[多选题]（2016年）审计人员在审计抽样过程中，造成非抽样风险的原因有：
A.确定的样本量过少
B.实施了不恰当的审计程序
C.实施了不恰当的抽样方法
D.因工作疏忽未能发现样本中实际存在的误差
E.对审计证据存在误解未能发现样本中存在的误差
