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[单选题]证券期货经营机构应当( )开展一次适当性自查,形成自查报告。
A.每季度
B.每半年
C.每年
D.不定期
[单选题]期货经营机构应当明确专门部门对适当性管理工作开展情况进行监督检查,至少( )开展一次适当性自查。
A.每月
B.每季度
C.每半年
D.每年
[单选题]经营机构应当明确专门部门对适当性管理工作开展情况进行监督检查,至少每( )开展一次适当性自查,并于每年的三月底及九月底前形成半年度自查报告。
A.3个月
B.6个月
C.12个月
D.24个月
[单选题]经营机构应当( )开展一次适当性自查,形成自查报告。
A.每年
B.每半年
C.每季度
D.每月
[单选题]经营机构应当每( )开展一次适当性自查,形成自查报告。
A.月
B.季
C.半年
D.年
[单选题]期货经营机构应当( )至少开展一次适当性培训,提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能。
A.每月
B.每季度
C.每半年
D.每年
[判断题] 根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,经营机构应当每年至少开展两次适当性培训,至少每半年开展一次适当性培训,提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能,不断提升适当性执业规范水平。 ( )
A.正确
B.错误
[单选题]经营机构应当每年至少开展( )次适当性培训,提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能,不断提升适当性执业规范水平。
A.一
B.二
C.三
D.0
[单选题]经营机构应当每半年开展( )次适当性自查,形成自查报告。发现违反本办法规定的问题,应当及时处理并主动报告住所地中国证监会派出机构。
A.一
B.二
C.三
D.四
[判断题]经营机构应当根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的要求,制定投资者适当性管理制度,在经营中勤勉尽责,审慎履职,向投资者销售适当的产品或者提供适当的服务。( )
A.正确
B.错误
[判断题]期货经营机构应当根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的要求,制定投资者适当性管理制度,在经营中勤勉尽责,审慎履职,向投资者销售适当的产品或者提供适当的服务。( )
A.正确
B.错误