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发布时间:2023-10-22 00:45:07

[单选题]经营机构应当每年至少开展( )次适当性培训,提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能,不断提升适当性执业规范水平。
A.一
B.二
C.三
D.0

更多"[单选题]经营机构应当每年至少开展( )次适当性培训,提高相关岗位从业"的相关试题:

[单选题]期货经营机构应当( )至少开展一次适当性培训,提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能。
A.每月
B.每季度
C.每半年
D.每年
[判断题] 根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,经营机构应当每年至少开展两次适当性培训,至少每半年开展一次适当性培训,提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能,不断提升适当性执业规范水平。 ( )
A.正确
B.错误
[单选题]经营机构应当每半年开展( )次适当性自查,形成自查报告。发现违反本办法规定的问题,应当及时处理并主动报告住所地中国证监会派出机构。
A.一
B.二
C.三
D.四
[单选题]证券期货经营机构应当于每年(  )之前,向中国证券业协会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。
A.3月30日
B.4月30日
C.5月30日
D.6月30日
[多选题]经营机构应当( )。
A.A:制定适当性内部管理制度
B.B:严格按照内部管理制度进行分类、分级
C.C:明确投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配的具体依据、方法、流程
D.D:定期汇总分类、分级结果,并对每名投资者提出匹配意见
[单选题]证券期货经营机构在内部检查中,发现存在违反规定行为的,证券期货经营机构应当在(  )个工作日内,向中国证券业协会有关派出机构报告。
A.5
B.7
C.10
D.12
[判断题]对消防安全重点单位,消防救援机构应当每年至少组织一次监督抽查。( )
A.正确
B.错误
[判断题]期货经营机构应当根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的要求,制定投资者适当性管理制度,在经营中勤勉尽责,审慎履职,向投资者销售适当的产品或者提供适当的服务。( )
A.正确
B.错误
[单选题]根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,经营机构应当建立(  ),收录投资者信息并及时更新。
A.投资者保障基金
B.投资者适当性评估数据库
C.期货产品或服务风险等级名录
D.投资者风险承受能力评估问卷

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