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[单选题]根据证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务的有关规定，下列说法错误的是（ ）。
A.业务模式主要包括港股研究报告业务模式和港股投资顾问业务模式
B.最近5年内因发布证券研究报告业务违法违规受到行政处罚或者被采取重大行政监管措施的证券公司不可以向客户转发港股研究报告
C.香港机构发布港股研究报告的程序符合应符合香港证监会的规定
D.证券公司依法就港股研究报告的内容和转发行为对客户承担责任
[单选题]证券基金经营机构注册或者备案使用港股投资顾问服务的证券投资基金，除按《证券投资基金法》等有关规定提交材料外,还应当提交以下文件:（ ）
①境外注册会计师出具的有关香港机构上一年度末资产管理规模证明文件
②香港机构最近—年经审计的财务报表
③证券基金经营机构与香港机构签订的协议
④香港机构风险控制、合规管理和证券投资顾问业务管理主要制度的说明
⑤香港机构在中国证券投资基金业协会完成基本信息备案的证明文件
A.①②③④⑤
B.②③④⑤
C.①③④⑤
D.②④⑤
[单选题]证券基金经营机构使用符合某些情形之一的香港机构的证券投资咨询服务的，应当自签订协议之日起5个工作日内，将协议、香港机构签署的承诺书、香港机构符合资质的证明文件报住所地或者经营所在地中国证监会派出机构备案。这些情形包括（ ）。
①与证券基金经营机构存在控制关系或者受同一金融机构控制
②提供港股研究报告的香港机构从事发布证券研究报告业务2年以上，且有30名以上经香港证监会批准取得就证券提供意见牌照的持牌代表
③提供港股研究报告的香港机构从事发布证券研究报告业务3年以上，且有20名以上经香港证监会批准取得就证券提供意见牌照的持牌代表
④提供港股投资顾问服务的香港机构从事资产管理业务5年以上，且最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿港元或者等值货币
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
[单选题]（2020年真题）根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，证券公司报送的年度信息技术管理专项报告应当说明的内容不包括（ ）
A.信息技术安全管理及信息技术审计
B.信息技术合规与风险管理
C.报告期内信息技术治理
D.选择信息技术服务机构开展合作情况
[单选题]（2020年真题）根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列关于证券公司信息系统运行各环节安全管理的说法，正确的有（ ）
Ⅰ、证券公司应当确保重要信息系统具备可审计功能，并可以根据监管部门的要求转换，提供依据
Ⅱ证券公司应当建立健全信息系统安全监测机制，设定监测指标并持续监测重要信息系统的通行状况
Ⅲ证券公司重要信息系统计划停止使用的，可不用开展技术和业务影响评估
Ⅳ证券公司应当结合公司发展战略，市场交易规模等因素定期对重要信息系统开展压力测试和评估分析，确保其容量满足业务开展需要
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
[单选题]（2020年真题）根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列关于证券公司数据全生命周期管理机制的说法，正确的是（ ）。
I证券公司应当将经营及客户数据按照重要性和敏感性进行分类分级，并根据不同类别和级别作出同一数据管理制度安排
II证券公司合规管理和风险管理部门应当对权限管理制度和操作流程进行合规审查
III证券公司应当遵循最少功能以及最小权限等原则分配信息系统管理、操作和访问权限，并履行审批流程
IV证券公司应当完善网络隔离、用户认证、访问控制、数据加密、数据备份、数据销毁、日志记录等安全保障措施
A.I、III
B.II、III、IV
C.III、IV
D.I、II、IV
[单选题]（2020年真题）根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列关于证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的说法，错误的是（ ）。
A.证券公司应在依法合规、有效防范风险的前提下，充分利用现代现代技术手段完善客户服务体系
B.中国证券业协会依照《证券基金经营机构信息技术管理办法》制定和完善相关监管规范，对证券经营机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务实施行政管理
C.证券公司是从事证券基金业务活动的责任主体，应当保障充足的信息技术投入
D.中国证监会及其派出机构依法对证券经营与服务机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务实施监督管理
[单选题]中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法（征求意见稿）》，主要内容包括（ ）。
①维持适当门槛，支持机构“走出去”
②规范业务范围，完善组织架构
③督促母公司加强管控，完善境外机构管理
④加强持续监管，完善跨境监管合作
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
