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[判断题] (判断题)
在创业板上市公司首次公开发行股票,发行人最近1年的净利润可以主要来自合并财务报表范围以外的投资收益。()
A.正确
B.错误
[单选题] 根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》,创业板首次公开发行股票采用询价方式,下列有关说法正确的是( )。
A. 应当向专业机构投资者和合格个人投资者询价
B. 网下投资者参与询价,自愿决定是否向中国证券业协会注册
C. 网下投资者参与询价不需要受证券业自律管理,只需要做好自我适当性管理
D. 发行人和主承销商可以协商设置参与询价的网下投资者具体条件
[单选题] 根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》,创业板首次公开发行,下列不属于交易所监管职责与法律责任的是( )。
A. 交易所应当建立内部防火墙制度,发行上市审核部门、发行承销监管部门与其他部门隔离运行
B. 参与发行上市审核的人员可以私下与发行人接触,但不得持有发行人股票
C. 交易所应当建立定期报告制度
D. 对于中国证监会在检查和抽查等监督过程中发现的问题,交易所应当整改
[单选题] 根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》,交易所就创业板公开发行股票所设立的机构不包括( )。
A. 独立的审核部门
B. 行业咨询专家库
C. 创业板决策委员会
D. 创业板上市委员会
[单选题] 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》,创业板首次公开发行股票的公司,持续督导期间为股票上市当年剩余时间及其后( )个完整会计年度。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
[单选题] 根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》,下列关于创业板信息披露要求的说法,错误的是( )。
A. 发行人申请首次公开发行股票并在创业板上市,应当编制并披露招股说明书
B. 信息披露内容应当简明清晰,通俗易懂,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
C. 中国证监会制定的信息披露规则是信息披露的标准要求
D. 凡是投资者作出价值判断和投资决策所必需的信息,发行人均应当充分披露
[判断题] (判断题)上市公司公开发行股票,应当由证券公司承销;非公开发行股票,如发行对象均属于原
前10名股东的,则可以由上市公司自行销售。()
A.正确
B.错误
[单选题] 深交所创业板首次公开发行的发行条件规定“发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司”。公司拟申请首发上市,根据《深圳证券交易所创业板股票首次公开发行上市审核问答》,下列关于计算持续经营起算时间的说法,正确的是( )。
A. “最近1年”以12个月计
B. “最近2年”以连续2个完整会计年度计
C. “最近3年”以连续3个完整会计年度计
D. “最近3年”以过去5个会计年度计
[单选题] 根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法》,以下关于发行人需满足的发行条件的说法,错误的是( )。
A. 发行人应主营业务、控制权和管理团队稳定,最近二年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大不利变化
B. 发行人最近三年财务会计报告由注册会计师出具无保留意见的审计报告
C. 发行后股本总额不少于一千万元
D. 发行人是依法设立且持续经营三年以上的股份有限公司
[单选题] 在创业板首次公开发行与承销过程中,保荐人、证券服务机构存在不严重的“擅自改动注册申请文件、信息披露资料或者其他已提交文件”行为,中国证监会可以采取的行动不包括( )。
A. 责令改正
B. 监管谈话
C. 三个月到一年内不接受相关单位及其责任人员出具的发行证券专项文件的监管措施
D. 一年内不接受相关单位及其责任人员出具的与注册申请有关的文件等监管措施
[多选题] 上市公司非公开发行股票,应当符合()。
A. 发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%
B. 发行对象认购的股份自发行结束之日起,48个月内不得转让
C. 上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人认购的股份,l2个月内不得转让
D. 本次发行将导致上市公司控制权发生变化的,应当符合中国证监会的其他规定
[判断题]开放式公司,又称为上市公司､公众公司或公开招股公司,可以在证券市场上向社会公开发行股票。
A.正确
B.错误
[单选题]上市公司并购重组活动涉及公开发行股票的，应当按照有关规定聘请具有（）资格的证券公司从事相关业务 (2分)
A.证券自营
B.保荐
C.证券经纪
D.证券资产管理
[单选题] 根据《深圳证券交易所创业板股票首次公开发行上市审核问答》,发行人申报前后新增股东的,下列关于股份锁定的说法,正确的是( )。
A. 申报前6个月内进行增资扩股的,新股东应当锁定一年
B. 在申报前6个月内从控股股东处受让的股份,新股东应当锁定一年
C. 申报后,通过增资或股权转让产生新股东的,原则上发行人不必重新申报
D. 最近一年末资产负债表日后增资扩股引入新股东的,申报前须增加一期审计
[单选题]上市公司非公开发行股票,应当( )。
Ⅰ.有利于减少美联交易
Ⅱ.加强同业竞争
Ⅲ.改善财务状况
Ⅳ.有利于提高资产质量
A. Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]主板(中小企业板)上市公司的增发除了要满足公开发行股票的一般规定外，还应当符合的规定不包括( )。
A. 最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于百分之六
B. 扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据
C. 除金融类企业外，最近一期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形
D. 发行价格应不低于公告招股意向书前十五个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价
