更多"[单选题]上市公司并购重组活动涉及公开发行股票的，应当按照有关规定聘请"的相关试题:
[判断题] (判断题)上市公司公开发行股票,应当由证券公司承销;非公开发行股票,如发行对象均属于原
前10名股东的,则可以由上市公司自行销售。()
A.正确
B.错误
[多选题] 上市公司非公开发行股票,应当符合()。
A. 发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%
B. 发行对象认购的股份自发行结束之日起,48个月内不得转让
C. 上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人认购的股份,l2个月内不得转让
D. 本次发行将导致上市公司控制权发生变化的,应当符合中国证监会的其他规定
[判断题] (判断题)并购重组委员会会议表决采取记名投票方式,并购重组委员会委员不可以弃权。()
A.正确
B.错误
[单选题]根据监管评级结果,进一步放宽并购重组的机构范围和并购重组方持股比例。监管评级4B级机构,单个境内非金融机构、境内非银行金融机构及关联方合计投资入股比例上限提高至()。
A.0.2
B.0.3
C.0.4
D.0.5
[单选题]根据监管评级结果,进一步放宽并购重组的机构范围和并购重组方持股比例。监管评级5A级及以下机构,单个境内非金融机构,境内非银行、金融机构及其关联方合计投资入股比例上限提高至()。
A.0.3
B.0.4
C.0.5
D.0.2
[判断题]开放式公司,又称为上市公司､公众公司或公开招股公司,可以在证券市场上向社会公开发行股票。
A.正确
B.错误
[判断题]根据监管评级结果,进—步放宽并购重组的机构范围和并购重组方持股比例。监管评级5A级及以下机构,单个境内非金融机构,境内非银行、金融机构及其关联方合计投资入股比例上限提高至40%。(0.24分)
A.正确
B.错误
[多选题] 在创业板上市公司首次公开发行股票的基本条件是()。
A. 发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司
B. 最近两年连续盈利,最近两年净利润累计不少于l000万元,且持续增长;或者最近1年盈利,且净利润不少于500万元,最近1年营业收入不少于5000万元,最近两年营业收入增长率均不低于30%
C. 最近1期末净资产不少于2000万元,且不存在未弥补亏损
D. 发行后股本总额不少于2000万元
[判断题] (判断题)
在创业板上市公司首次公开发行股票,发行人最近1年的净利润可以主要来自合并财务报表范围以外的投资收益。()
A.正确
B.错误
[单选题]根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的有关规定,证券公司从事资产管理业务,应当具备的条件包括()。
Ⅰ.资产管理业务人员具有证券从业资格,无不良记录,其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
Ⅱ.具有不低于人民币5亿元的净资本
Ⅲ.最近1年内没有受到行政处罚或者刑事处罚
Ⅳ.经中国证监会核定为创新类证券公司
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
[单选题]主板(中小企业板)上市公司的增发除了要满足公开发行股票的一般规定外，还应当符合的规定不包括( )。
A. 最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于百分之六
B. 扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据
C. 除金融类企业外，最近一期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形
D. 发行价格应不低于公告招股意向书前十五个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价
[单选题] 负责及时公布和更新上市公司并购重组财务顾问及其财务顾问主办人名单的是()。
A. 中国证监会
B. 证券登记结算公司
C. 证券交易所
D. 中国证券业协会
[单选题] 下列情况中,需要提交并购重组委员会审核的有()。
Ⅰ.上市公司出售资产的总额和购买资产的总额占其最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例均达到70%以上
Ⅱ.上市公司出售全部经营性资产.同时购买其他资产
Ⅲ.中国证监会在审核中认为需要提交并购重组委员会审核的其他情况
Ⅳ.上市公司出售固定资产
A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
[单选题]对上市公司的监管包括( )。
Ⅰ、公司分立监管
Ⅱ、信息披露的监管
Ⅲ、公司治理监管
Ⅳ、并购重组监管
A. Ⅰ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、
C. Ⅰ、Ⅲ、
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]党员领导干部违反有关规定干预和插手司法活动、执纪执法活动，向有关地方或者部门( )、打招呼、说情，或者以其他方式对司法活动、执纪执法活动施加影响，情节较轻的，给予严重警告处分；情节较重的，给予撤销党内职务或者留党察看处分；情节严重的，给予开除党籍处分。
A.提供线索
B.进行举报
C.打听案情
D.检举揭发
[单选题]证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反( )等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
Ⅰ、法律、行政法规
Ⅱ、监管部门规章及规范性文件
Ⅲ、行业规范和自律规则
Ⅳ、公司内部规章制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
