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发布时间:2023-10-11 02:41:41

[单选题]以下关于证券公司敏感信息管理的表述正确的是(  ) ①“需知原则”是信息隔离墙制度中敏感信息管理的基本原则 ②证券公司应确保保密侧业务与公开侧业务之间的办公场所和办公设备封闭和相互独立,信息系统相互独立或实现逻辑隔离 ③利用未公开信息进行交易获取非正常收益的行为尚无法律限制 ④敏感信息包含内幕信息和其他未公开信息
A.①②③④
B.①②③
C.①②④
D.②③④

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[单选题]以下关于证券公司敏感信息管理的表述正确的有(  )。 ①需知原则是信息隔离墙制度中敏感信息管理的基本原则 ②证券公司应确保保密侧业务与公开侧业务之间的办公场所和办公设备封闭和相互独立,信息系统相互独立或实现逻辑隔离 ③利用未公开信息进行交易获取非正常收益的行为尚无法律限制 ④敏感信息包含内幕信息和其他未公开信息
A.①②③④
B.①②③
C.①②④
D.②③④
[单选题]以下关于证券公司敏感信息管理的表述正确的是(  ) ①“需知原则”是信息隔离墙制度中敏感信息管理的基本原则 ②证券公司应确保保密侧业务与公开侧业务之间的办公场所和办公设备封闭和相互独立,信息系统相互独立或实现逻辑隔离 ③利用未公开信息进行交易获取非正常收益的行为尚无法律限制 ④敏感信息包含内幕信息和其他未公开信息
A.①②③④
B.①②③
C.①②④
D.②③④
[单选题]证券公司管理敏感信息的基本原则是(  ),是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则。
A.责任自负原则
B.需知原则
C.分散投资原则
D.理智投资原则
[单选题]证券公司管理敏感信息的基本原则是(  ),这是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则。
A.责任自负原则
B.需知原则
C.分散投资原则
D.理智投资原则
[不定项选择题]信息隔离墙制度的特点包括(  )。 Ⅰ 隔离墙制度是证券公司以信息隔离为核心的内部控制机制 Ⅱ 实现以利益冲突的部门和业务的相互隔离 Ⅲ 防止保密信息或非公开信息在相关部门间的有害传递 Ⅳ 防范内幕交易和利益冲突
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单选题]信息隔离墙制度的特点有()。 Ⅰ.隔离墙制度是证券公司以信息隔离为核心的内部控制机制 Ⅱ.实现以利益冲突的部门和业务的相互隔离 Ⅲ.防止保密信息或非公开信息在相关部门间的有害传递 Ⅳ.防范内幕交易和利益冲突
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单选题]根据《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定,下列对业务限制的表述,错误的是()。
A.证券公司应当对与列入限制名单的公司或证券有关的一项或多项业务活动实施限制
B.证券公司不应在报告发布前向研究对象和公司投资银行部门提供包括研究摘要、投资评级或目标价格等内容的章节
C.证券公司证券自营、证券资产管理业务部门可以对上市公司、拟上市公司及其关联公司开展联合调研、互相委托调研
D.当证券自营或证券资产管理业务对某一权益类证券持有量占发行量一定比例时,证券公司应当将该证券列入观察名单,必要时列入限
[单选题]下列关于隔离墙观察名单的说法,错误的是(  )。
A.观察名单不影响证券公司开展业务
B.证券公司对于列入观察名单的公司或证券有关的业务活动无需监控
C.证券公司已经掌握内幕消息的,应当将内幕消息所涉公司或证券列入观察名单
D.观察名单属于高度保密的名单
[单选题]关于跨越信息隔离墙管理的说法,正确的是(  )。
A.公开侧业务部门应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请,并经其审批同意
B.跨墙人员在跨墙活动结束且获取的内幕信息已公开或者不再具有重大影响后方可回墙
C.跨墙人员在跨墙后不应泄露跨墙期间知悉的内幕信息
D.证券公司无须对跨墙人员的行为进行监督管理
[单选题]按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,在信息隔离墙制度建立和执行方面,各部门和各人员的具体职责分工错误的是( )。
A.证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任
B.各业务部门和各分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任
C.证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任
D.监事会负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度,并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责
[单选题]以下关于乙酰胆碱的表述,错误的是
A.乙酰胆碱具有重要的生理作用
B.乙酰胆碱是胆碱能神经递质
C.乙酰胆碱可以作为治疗药物应用于临床
D.乙酰胆碱的英文缩写是Ach
E.乙酰胆碱能选择性地与乙酰胆碱受体相结合
[单选题]以下关于甲醇中毒表述不正确的是
A.甲醇经脱氢酶作用,代谢转化为甲醛、甲酸,抑制某些氧化酶系统,致需氧代谢障碍,体内乳酸及其他有机酸积聚,引起酸中毒
B.甲醇经呼吸道和消化道吸收,皮肤也可部分吸收
C.对神经系统有麻醉作用
D.由于甲醇及其代谢物甲醛、甲酸在眼房水和眼组织内含量较高,致视网膜代谢障碍,易引起视网膜细胞、视神经损害及视神经脱髓鞘
E.甲醇在体内氧化和排泄均较快,故无明显蓄积作用
[单选题]以下关于二甲基甲酰胺中毒表述不正确的是
A.中毒者应脱离现场,脱去污染的衣物,皮肤污染时立即用清水冲洗
B.重度中毒者可应用肾上腺糖皮质激素
C.短期内接触较大量二甲基甲酰胺引起,以神经系统损害为主要临床表现的全身性疾病
D.接触后皮肤、黏膜出现灼痛、胀痛、麻木等刺激症状
E.无特效解毒药物
[判断题]信息隔离墙制度是指证券公司为控制敏感信息在相互存在利益冲突的业务之间正常流动和使用而采取的一系列措施。()
A.正确
B.错误
[单选题]按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,某证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列不属于该证券公司内幕信息的是(  )。
A.该证券公司的经营方针和经营范围发生了重大变化
B.该证券公司董事会通过了一项重要投资行为
C.该证券公司接受了一项30万元的政府补助
D.该证券公司分配股利或者增资的计划

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