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[单选题]证券公司管理敏感信息的基本原则是（ ），这是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则。
A.责任自负原则
B.需知原则
C.分散投资原则
D.理智投资原则
[单选题]以下关于证券公司敏感信息管理的表述正确的是（ ）
①“需知原则”是信息隔离墙制度中敏感信息管理的基本原则
②证券公司应确保保密侧业务与公开侧业务之间的办公场所和办公设备封闭和相互独立，信息系统相互独立或实现逻辑隔离
③利用未公开信息进行交易获取非正常收益的行为尚无法律限制
④敏感信息包含内幕信息和其他未公开信息
A.①②③④
B.①②③
C.①②④
D.②③④
[单选题]以下关于证券公司敏感信息管理的表述正确的有（ ）。
①需知原则是信息隔离墙制度中敏感信息管理的基本原则
②证券公司应确保保密侧业务与公开侧业务之间的办公场所和办公设备封闭和相互独立，信息系统相互独立或实现逻辑隔离
③利用未公开信息进行交易获取非正常收益的行为尚无法律限制
④敏感信息包含内幕信息和其他未公开信息
A.①②③④
B.①②③
C.①②④
D.②③④
[不定项选择题]信息隔离墙制度的特点包括（ ）。
Ⅰ 隔离墙制度是证券公司以信息隔离为核心的内部控制机制
Ⅱ 实现以利益冲突的部门和业务的相互隔离
Ⅲ 防止保密信息或非公开信息在相关部门间的有害传递
Ⅳ 防范内幕交易和利益冲突
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单选题]信息隔离墙制度的特点有()。
Ⅰ．隔离墙制度是证券公司以信息隔离为核心的内部控制机制
Ⅱ．实现以利益冲突的部门和业务的相互隔离
Ⅲ．防止保密信息或非公开信息在相关部门间的有害传递
Ⅳ．防范内幕交易和利益冲突
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单选题]按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列属于证券公司内幕信息的有（ ）。
①公司股权结构的重大变化
②公司债务担保的重大变更
③公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定
④公司实际控制人的董事发生变动
⑤公司的董监高的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
⑥上市公司收购的有关方案
A.①②③④⑥
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③⑤⑥
[单选题]按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，某证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列不属于该证券公司内幕信息的是（ ）。
A.该证券公司的经营方针和经营范围发生了重大变化
B.该证券公司董事会通过了一项重要投资行为
C.该证券公司接受了一项30万元的政府补助
D.该证券公司分配股利或者增资的计划
[单选题]按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，在信息隔离墙制度建立和执行方面，各部门和各人员的具体职责分工错误的是（ ）。
A.证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任
B.各业务部门和各分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任
C.证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任
D.监事会负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责
[单选题]以下叙述中，属于证券公司合规管理基本制度的是（ ）。
①确定合规管理目标、基本原则、机构设置及职责、合规考核及风险隐患报告、责任追究等问题
②审慎评估公司合规经营管理行为对证券市场的影响
③证券公司应结合本公司实际经营情况，制定指导经营活动依法合规开展的具体管理制度或操作流程，切实加强对各项经营活动的合规管理
④证券公司应当制定工作人员执业行为准则，引导工作人员树立良好的合规意识和职业道德行为规范，确保工作人员执业行为依法合规
A.①②③④
B.①②④
C.①③④
D.②③④
