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[判断题]29、合规风险是指行社及其职能管理部门、分支机构在日常经营管理过程中，因未能遵循相关法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于行社自身业务活动的行为准则（包括上级行业管理部门及行社制定的内部规章制度、操作规程、指导意见及禁止性规定等，下同）而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。
A.正确
B.错误
[多选题]根据《关于进一步规范金融营销宣传行为的通知》,国务院金融管理部门分支机构或派出机构应当以_____为基础,以_____为原则,对违法违规金融营销宣传线索依法进行甄别处理。( )
A.金融产品或金融服务经营者住所地
B.金融产品或金融服务消费者住所地
C.问题导向
D.风险导向
[判断题]总行综合管理部门、各分支机构印章管理部门根据本行印章管理相关规定，对合同用印进行管理。
A.正确
B.错误
[判断题]外包风险是指本行在开展外包活动过程中产生的风险，包括战略风险、法律风险、声誉风险、合规风险、操作风险及国别风险等。
A.正确
B.错误
[判断题]反洗钱管理牵头部门、总行业务管理部门、境内外分支机构或附属机构均可作为维护自定义名单、调整名单库数据的发起机构。
A.正确
B.错误
[多选题] 题目:国务院金融管理部门及其分支机构、派出机构应当按照职责分工()金融机构、非银行支付机构加强对资金异常流动情况及其他涉嫌非法集资可疑资金的监测工作。
A.督促
B.鞭策
C.指挥
D.指导
E.
F.
[判断题]金融机构、非银行支付机构未履行防范非法集资义务的，由国务院金融管理部门或者其分支机构、派出机构按照职责分工责令改正，给予警告，没收违法所得；造成严重后果的，处100万元以上500万元以下的罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，处10万元以上50万元以下的罚款
A.正确
B.错误
[判断题]合规风险管理的对象包含制度层面合规风险和执行层面合规风险
A.正确
B.错误
[判断题]合规风险评估是合规风险管理的第一阶段，是对合规风险的定性分析，也是合规风险管理的基础。（）
A.正确
B.错误
[单选题] 中国人民银行总行业务管理部门收到中国人民银行分支机构同意银行业金融机构和票据交换所加入全国支票影像交换系统的初审书面意见后,应在( )内予以审核确认,并同时抄送中国人民银行总行技术管理部门和工程实施部门。
A. 5日
B. 5个工作日
C. 10日
D. 10个工作日
[单选题]各分支机构_____（或综合管理部门）负责本单位公文处理的管理工作
A.办公室
B.总务部
C.公文部
D.业务部
[判断题]合规管理规定所称重大违规事件,是指公司及员工在经营管理和履职过程中因违规行为,已经或将面临被追究刑事责任、遭受行政处罚(吊销执照、责令停产停业等)、被采取监管措施(市场准入限制、信用惩戒措施等)、造成经济损失(人民币500万元以上)、声誉损失(国家级媒体曝光或者形成重大舆情危机事件)或者其他造成重大负面影响的违规事件。( )
A.正确
B.错误
[判断题]中国人民银行及其分支机构应当与其他金融管理部门、地方政府有关部门建立金融消费者权益保护工作协调机制，加强信息共享和部门沟通协作
A.正确
B.错误
[判断题] 题目:中国人民银行及其分支机构应当与其他金融管理部门、地方政府有关部门建立金融消费者权益保护工作协调机制,加强信息共享和部门间沟通协作。( )
A.正确
B.错误
