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[判断题]匿名客户是指在无法识别资产管理产品或资产证券化产品基础资产的情况下设置的虚拟交易对手。
A.正确
B.错误
[单选题]( )是指在无法识别资产管理产品或资产证券化产品基础资产的情况下设置的虚拟交易对手。
A.非同业单一客户
B.同业单一客户
C.非同业集团客户
D.匿名客户
[多选题]对确实无法穿透的( )，应全部视为一个匿名客户，将投资余额合计视为对匿名客户的风险暴露，且原则上不得超过机构一级资本净额的15%。
A.非保本理财产品
B.集合信托产品
C.公募证券投资基金
D.委外的特定目的载体投资
[判断题]营业机构为客户开立匿名账户时，应充分开展客户尽职调查，准确全面识别客户身份信息。
A.正确
B.错误
[单选题]《商业银行大额风险暴露管理办法》规定,商业银行能够证明确实无法识别基础资产并且不存在监管套利行为的,可以不使用穿透方法,其中对于所有投资金额不小于一级资本净额（ ）的产品,商业银行应设置唯一的匿名客户,并将其视同非同业单一客户,将所有产品的基础资产风险暴露计入匿名客户.
A.0.05%
B.0.10%
C.0.15%
D.0.20%
[判断题]银行营业网点安保人员无法识别出客户异常行为。
A.正确
B.错误
[判断题]银行应当按规定履行客户身份识别义务,落实账户安全制,不得为企业开立匿名账户或者假名账户,不得为身份不明的企业提供服务或者与其进行交易。
A.正确
B.错误
[判断题]国有企业集团客户识别应追溯至国有资产监督管理委员会等政府机构直接控制的企事业法人。
A.正确
B.错误
[单选题]农村商业银行怀疑客户交易与洗钱或者恐怖融资有关，但重新或者持续识别客户身份将无法避免泄密时，可以（ ）身份识别措施，并提交可疑交易报告。
A.按规定采取
B.中止
C.继续采取
D.终止
[单选题]《商业银行大额风险暴露管理办法》（ ）起施行。商业银行对匿名客户、同业客户、其他客户的风险暴露应分别于（ ）（ ）（ ）前达标。
A.2018/7/1、2019/12/31、2020/12/31、2018/12/31
B.2018/7/1、2019/12/31、2021/12/31、2018/12/31
C.2018/5/1、2019/12/31、2020/12/31、2018/12/31
D.2018/5/1、2019/12/31、2021/12/31、2018/12/31
[单选题]按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的规定，履行客户身份识别义务，登记客户的身份基本信息，包括客户的姓名、性别、国籍、职业、住所地或者工作单位地址、联系方式，身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限。对于客户的住所地与经常居住地不一致的，应登记（）。
A.客户的住所地
B.客户的经常居住地
C.客户的工作单位
D.客户要求留存的地址
[多选题]如果资产管理产品或资产证券化产品仅可识别部分基础资产，下列关于特定风险暴露的计算方法，正确的有（ ）
A.对于可识别部分，若风险暴露不小于一级资本净额的0.15%，应使用穿透方法，将风险暴露计入基础资产最终债务人
B.对于可识别部分，若风险暴露小于一级资本净额的0.15%，可以不使用穿透方法，将风险暴露计入产品本身
C.对于不可识别部分，可以不使用穿透方法，若产品投资余额不小于一级资本净额的0.15%，应将风险暴露计入匿名客户
D.对于不可识别部分，若产品投资余额小于一级资本净额的0.15%，应将风险暴露计入产品本身
[多选题]如果资产管理产品或资产证券化产品仅可识别部分基础资产，例如公募基金等，计算方法正确的是（ ）
A.对于可识别部分，若风险暴露不小于一级资本净额的0.15%，应使用穿透方法，将风险暴露计入基础资产最终债务人。
B.若风险暴露小于一级资本净额的0.15%，可以不使用穿透方法，将风险暴露计入产品本身。
C.若风险暴露小于一级资本净额的0.15%，必须使用穿透方法，将风险暴露计入产品本身。
D.对于不可识别部分，可以不使用穿透方法，若产品投资余额不小于一级资本净额的0.15%，应将风险暴露计入匿名客户。
E.若产品投资余额小于一级资本净额的0.15%，应将风险暴露计入产品本身。
[多选题]客户身份识别的基本要求。完整的客户身份识别流程包括（）四个环节。
A.核对
B.了解
C.登记
D.留存
[单选题]客户在我行总资产超过()万元人民币的客户可成为我行个人贵宾客户。
A.50
B.30
C.20
D.10
[判断题]非同业单一客户包括主权实体、中央银行、公共部门实体、企事业法人、自然人、匿名客户等。
A.正确
B.错误
[单选题]如果客户持有的全国充值卡密码区被不小心刮花掉 (该卡发行省为我们云南本省),已经无法识别出具体密码为多少时,该到全国充值卡那个模块下处理 ( )。
A.单卡服务
B.卡状态查询
C.临时补卡申请
D.异常卡处理
