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[填空题]对于《陕西省农村合作金融机构信贷领域违规行为专项治理活动实施方案》印发之日之后违反“十个严禁”的客户经理，给予（）处罚。
[填空题]《陕西省农村合作金融机构工作人员违反规章制度行为处理办法》规定，工作人员在被处分期间又发现其他违规行为的，应对新发现的违规行为作出处理|需给予行政处分的，处分期为原处分尚未执行的期限与新处分期限之和，处分期最长不得超过（）个月。
[单选题]被收缴人不配合金融机构收缴假人民币行为,金融机构应当向中国人民银行分支机构报告而不报 告的,按照《中华人民共和国中国人民银行法》第四十六条的规定,人民银行将根据不同情形给 予处罚,对违规行为情节轻微的给予警告,对违规行为情节严重者处以罚款( )。
A.1000 元以下
B.1000 元以上 5 万元以下
C.5 万元以上 50 万元以下
D.50 万元以上 200 万元以下
[单选题]《银行业金融机构从业人员行为管理指引》规定，与本行解除或终止劳动合同的离职或退休人员，如被发现在银行业金融机构工作期间存在严重违规行为的，（ ）追究其责任。
A.A、不再
B.B、仍应
C.C、视情况
D.D、可以
[判断题]对于与银行业金融机构解除或终止劳动合同的离职或退休人员,如被发现在银行业金融机构工作期间存在严重违规行为的,则不用再追究其责任。( )
A.正确
B.错误
[单选题]金融机构发生误收假人民币行为的,按照《中华人民共和国中国人民银行法》第四十六条的规定, 人民银行将根据不同情形给予处罚,对违规行为情节轻微的给予警告,对违规行为情节严重者处 以罚款( )。
A.1000 元以下
B.1000 元以上 5 万元以下
C.5 万元以上 50 万元以下
D.50 万元以上 200 万元以下
[简答题]陕西省农村合作金融机构的三大政治任务是什么？
[单选题]经查实，某金融机构在收缴假币过程中，出现违规行为，但尚未构成犯罪的，由中国人民银行给予警告、罚款。其中涉及假人民币的，对金融机构处以____罚款。
A.1000元以上5万元以下
B.500元以上5万元以下
C.1000元以上10万元以下
D.2000元以上5万元以下
[单选题]经查实，某银行业金融机构在收缴假币过程中，出现违规行为，但尚未构成犯罪的，由中国人民银行给予警告、罚款。涉及假外币的，对银行业金融机构处以（）罚款。
A.1000元以上5万元以下；
B.1000元以下；
C.1000元以上10万元以下；
D.1000元以上3万元以下。
[单选题] 经查实,某金融机构在收缴假币过程中,出现违规行为,但尚未构成犯罪的,由中国人民银行给 予警告.罚款。其中涉及假人民币的,对银行业金融机构处以()罚款。
A.1000 元以上 5 万元以下;
B.500 元以上 5 万元以下;
C.1000 元以上 10 万元以下;
D.2000 元以上 5 万元以下。
[判断题]按照《中国银监会关于完善银行业金融机构客户投诉处理机制切实做好金融消费者保护工作的通知》规定,对于涉及金融消费者权益保护的热点.难点问题,银监会及其派出机构可以向有关金融机构发出监管建议,并要求其在一定期限内采取预防或纠正措施;发现违法违规行为的,应当依法予以查处。( )
A.正确
B.错误
[判断题]按照《中国银监会关于完善银行业金融机构客户投诉处理机制切实做好金融消费者保护工作的通知》规定,对于涉及金融消费者权益保护的热点.难点问题,银保监会及其派出机构可以向有关金融机构发出监管建议,并要求其在一定期限内采取预防或纠正措施;发现违法违规行为的,应当依法予以查处。( )
A.正确
B.错误
[单选题]金融机构向中国人民银行分支机构解缴的人民币回笼款中夹杂假币的,按照《中华人民共和国中 国人民银行法》第四十六条的规定,人民银行将根据不同情形给予处罚,对违规行为情节轻微的
给予警告,对违规行为情节严重者处以罚款( )。
A.1000 元以下
B.1000 元以上 5 万元以下
C.5 万元以上 50 万元以下
D.50 万元以上 200 万元以下
[单选题]金融机构误收.误付假人民币,应当向中国人民银行分支机构报告而不报告的,按照《中华人民 共和国中国人民银行法》第四十六条的规定,人民银行将根据不同情形给予处罚,对违规行为情 节轻微的给予警告,对违规行为情节严重者处以罚款( )。
A.1000 元以下
B.1000 元以上 5 万元以下
C.5 万元以上 50 万元以下
D.50 万元以上 200 万元以下
[单选题]按照《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》,根据银行业金融机构从业人员是否涉嫌犯罪,是否存在其他违法违规行为等因素将案件分为三类,其中以下哪一项为第一类案件?( )
A.银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法的
B.银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法,但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在联系的
C.银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法,且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的
D.在银行业金融机构营业场所,针对客户的人身安全实施暴力行为,由公安机关立案侦查的刑事犯罪案件
[多选题]按照《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》,根据银行业金融机构从业人员是否涉嫌犯罪,是否存在其他违法违规行为等因素将案件分为三类,其中以下哪几项为第一类案件?( )
A.银行员工袁某涉嫌触犯刑法的
B.银行客户张某在银行网点遭受人身伤害
C.银行员工吕某与某刑事案件有关联,但不涉嫌犯罪
D.银行员工孙某违规使用银行公章,参与非法集资活动,涉嫌触犯刑法,已由公安机关立案侦查
E.企业员工兰某实施网上银行诈骗
[单选题]金融机构发生对外误付假人民币的行为,未对客户等值赔付或者对负面舆情处置不力造成不良影 响的,按照《中华人民共和国中国人民银行法》第四十六条的规定,人民银行将根据不同情形给 予处罚,对违规行为情节轻微的给予警告,对违规行为情节严重者处以罚款( )。
A.1000 元以下
B.1000 元以上 5 万元以下
C.5 万元以上 50 万元以下
D.50 万元以上 200 万元以下
[单选题]金融机构开展货币鉴别和假币收缴业务,发现利用新的造假手段制造的假人民币应当向中国人民 银行分支机构报告而不报告的,按照《中华人民共和国中国人民银行法》第四十六条的规定,人 民银行将根据不同情形给予处罚,对违规行为情节轻微的给予警告,对违规行为情节严重者处以 罚款( )。
A.1000 元以下
B.1000 元以上 5 万元以下
C.5 万元以上 50 万元以下
D.50 万元以上 200 万元以下
[单选题]金融机构开展货币鉴别和假币收缴业务,一次性发现假人民币 5 张(枚)以上应当向中国人民银 行分支机构报告而不报告的,按照《中华人民共和国中国人民银行法》第四十六条的规定,人民 银行将根据不同情形给予处罚,对违规行为情节轻微的给予警告,对违规行为情节严重者处以罚 款( )。
A.1000 元以下
B.1000 元以上 5 万元以下
C.5 万元以上 50 万元以下
D.50 万元以上 200 万元以下
