更多"[单选题]下列不属于《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》"的相关试题:
[多选题]《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》(银反洗发[2018]19号)规定洗钱风险管理体系应当包括但不限于以下要素:( )
A.风险管理架构
B.风险管理策略
C.风险管理政策和程序
D.信息系统、数据治理
E.内部检查、审计、绩效考核和奖惩机制
[单选题]金融机构应当在总部层面建立洗钱和恐怖融资风险自评估制度,定期或不定期评估洗钱和恐怖融资风险,经董事会或者高级管理层审定之日起( )个工作日内,将自评估情况报送中国人民银行或者所在地中国人民银行分支机构。( )
A.3
B.5
C.7
D.10
[多选题]根据《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）》（银反洗发〔2018〕19号），法人金融机构洗钱风险管理应当遵循以下主要原则:
A.全面性原则
B.独立性原则
C.匹配性原则
D.有效性原则
[单选题]《辽宁省农村信用社洗钱和恐怖融资风险事件应急预案》规定：为及时有效处置洗钱和恐怖融资风险突发事件，将洗钱和恐怖融资风险突发事件分为（）级。
A.一
B.二
C.三
D.五
[多选题]《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》(银反洗发[2018]19号)规定,法人金融机构应当建立反洗钱和反恐怖融资监控名单库,并及时进行更新和维护。监控名单包括但不限于以下内容( ):
A.公安部等我国有权部门发布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单;
B.联合国发布的且得到我国承认的制裁决议名单;
C.其他国际组织、其他国家(地区)发布的且得到我国承认的反洗钱和反恐怖融资监控名单;
D.中国人民银行要求关注的其他反洗钱和反恐怖融资监控名单;
E.洗钱风险管理工作中发现的其他需要监测关注的组织或人员名单。
[多选题]建立健全洗钱和恐怖融资风险自评估制度，对（）产生的洗钱和恐怖融资风险自主进行持续识别和评估，动态监测市场风险变化，完善有关反洗钱监管要求。
A.新产品
B.新业务
C.新技术
D.新渠道
[单选题]以下哪项不是《法人义务机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》(银反洗发【2019】19号)规定的业务部门反洗钱履职要求( )
A.识别、评估、监测本业务条线的洗钱风险
B.将洗钱风险管理要求嵌入产品研发、流程设计、业务管理和具体操作
C.开展或配合开展客户身份识别和客户洗钱风险分类管理
D.履行大额和可疑交易报告职责,及时向人行报送。
[单选题]《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》(银反洗发[2018]19号)规定,牵头负责洗钱风险管理工作的高级管理人员应当具备较强的履职能力和职业操守,同时具有( )年以上合规或风险管理工作经历,或者具有所在行业()年以上工作经历。
A.三,八
B.五,十
C.三,十
D.五,八
[多选题]根据《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）》（银反洗发[2018]19号）的规定，业务部门承担洗钱风险管理的（ ）责任？
A.最终
B.实施
C.牵头落实
D.直接
[多选题]根据《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）》（银反洗发[2018]19号）规定，业务部门承担洗钱风险的直接责任，建立相应的工作机制，将洗钱风险管理要求嵌入哪些操作中？
A.产品研发
B.具体操作
C.流程设计
D.业务管理
[单选题]《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）》未将反扩散融资纳入金融机构反洗钱和反恐怖融资工作范围。
A.正确
B.错误
[单选题]《辽宁省农村信用社洗钱和恐怖融资风险事件应急预案》规定：法人行社员工参与重大洗钱案件或恐怖融资的将被视为（）。
A.一般突发事件
B.较大突发事件
C.重大突发事件
D.特别重大突发事件
[判断题]银行业金融机构将反洗钱和反恐怖融资要求嵌入合规管理、内部控制制度，确保洗钱和恐怖融资风险管理体系能够全面覆盖各项产品及服务
A.正确
B.错误
[判断题]《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估指引》规定法人金融机构可聘请第三方专业机构主导完成评估工作。( )
A.正确
B.错误
[单选题]根据《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估指引》(银反洗发【2021】1号),法人金融机构应当定期开展本机构洗钱风险自评估,原则上自评估的周期应不超过()个月,机构固有风险或剩余风险处于较高及以上等级的,自评估周期应不超过()个月。( )
A.36 24
B.24 12
C.36 12
D.12 6
[判断题]根据《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估指引》（银发［2021］1号文件）第七条“法人金融机构固有风险评估应当考虑以下方面：（一）地域环境；（二）客户群体；（三）产品业务（含服务）；（四）渠道（含交易或交付渠道）
A.正确
B.错误
[判断题]根据《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估指引》规定,业务部门应承担本部门产品业务评估的所有流程。( )
A.正确
B.错误
