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发布时间:2023-12-03 04:09:09

[多选题]在证券交易结算流程的结算参与人组织证券或资金以备交收环节中,正确的操作步骤有( )。
A.结算参与人为净应付款项目其资金交收账户的资金不足,需要在次日上午开市前补足 资金
B.由于客户不可能卖出超过其实际可卖数量的证券,因此证券公司不存在组织证券以备交 收的过程
C.结算参与人为净应付款项的,应向中国结算公司沪、深分公司在商业银行开立的专用存 款账户汇入款项,开通过专用通讯网络将汇款信息通知中国结算公司沪、深分公司
D.结算参与人净应付款项的,应当及时核查自身资金交收账户的资金是否足额

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[多选题]证券交易结算流程的证券交收环节包括()
A.投资者与投资者之间的证券交收
B.证券公司与结算参与人之间的证券交收
C.中国结算公司沪深分公司与结算参与人之间的证券交收
D.结算参与人与客户之间的证券交收
[多选题]证券交易结算流程中证券交收环节包括( )。
A.中国结算公司沪、深分公司与结算参与人之间的证券交收
B.证券公司与结算参与人之间的证券交收
C.结算参与人与客户之间的证券交收
D.投资者与投资者之间的证券交收
[多选题]关于证券交易结算流程的证券交收和资金交收环节,下列表述正确的有( )。
A.中国结算公司不具体处理结算参与人与客户的资金交收
B.中国结算公司受证券公司的委托办理结算参与人与客户的证券交收
C.证券交易结算流程的资金交收环节仅指中国结算公司与结算参与人之间的资金交收
D.中国结算公司与结算参与人的资金交收通过“集中资金交收账户”完成
[多选题]关于证券交易结算流程的证券交收和资金交收环节,下列表述中正确的有( )
A.中国结算公司与结算参与人的资金交收通过“集中资金交收账户”完成
B.证券交易所结算流程的资金交收环节仅指中国结算公司沪、深分公司与结算参与人之间的资金交收
C.中国结算公司受证券公司的委托办理结算参与人与客户的证券交收
D.中国结算公司不具体处理结算参与人与客户的资金交收
[单选题]证券交易结算流程的资金交收环节是指()
A.结算参与人与结算参与人的资金交收
B.结算参与人与客户的资金交收
C.投资者与投资者的资金交收
D.中国结算公司沪、深分公司与结算参与人的资金交收
[单选题]证券结算风险基金按证券登记结算机构收入、收益的()以及结算参与人证券交易金额的一定比例收取,基金总额上限为()亿元。
A.10%;10
B.20%;20
C.20%;30
D.10%;30
[单选题]证券登记结算公司为证券交易提供净额结算方式,结算参与人必须按照()的要求,足额交付证券和资金,并提供交收担保。
A.货银对付原则
B.现金交易原则
C.定期支付原则
D.信用支付原则
[单选题](  )方式,又称逐笔全额结算是指证券登记结算机构对每笔证券交易均独立结算,同一结算参与人应收资金(证券)和应付资金(证券)不轧差处理。
A.多边净额结算
B.双边净额结算
C.全额结算
D.纯利净额结算
[单选题]( )方式,又称逐笔全额结算是指证券登记结算机构对每笔证券交易均独立结算,同一结算参与人应收资金(证券)和应付资金(证券)不轧差处理。
A.多边净额结算
B.双边净额结算
C.全额结算
D.纯利净额结算
[单选题]实行分级结算,意味着对结算参与人接受投资者委托达成的证券交易,结算参与人需承担相应的(  )。
A.每笔结算只计其应收、应付款项
B.证券或资金的交收责任
C.证券交付时双方可给付资金
D.担当买卖双方结算交易对手
[单选题]证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时,结算参与人应该遵照的原则是()。
A.即时交付
B.集中交付
C.货银对付
D.货银交付
[单选题]证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时,结算参与人应该遵照的原则是( )o
A.即时交付
B.货银交付
C.分期交付
D.货银对付
[单选题]证券交易所质押式回购交易到期清算日收市后,中国证券登记结算有限责任公司计算的结算参与人到期购回金额为()。
A.购回价格*成交金额/100
B.100+成交年收益率*100×回购天数/360
C.首次资金清算额*(1+回购利率*回购期限/365)
D.首次资金清算额*(1+回购利率*回购期限/360)
[单选题]对于我国证券交易所市场实行多边净额清算的证券交易,( )是所有结算参与人的共同对手方。
A.主承销商
B.证券交易所
C.中国结算公司
D.结算银行
[单选题]()是指交易参与人向深圳证券交易所申请设立的、参与深圳证券交易与接受深圳证券交易所监管及服务的基本业务单位。
A.交易大厅
B.交易会员
C.交易主机
D.交易单元

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