更多"[单选题]保荐机构因重大违法违规行为受到行政处罚的，（ ）撤销其保荐"的相关试题:
[判断题]对保荐机构和保荐代表人的违法违规行为，除进行行政处罚和依法追究法律责任外，证券监管机构还将引进持续信用监管和“冷淡对待”的监管措施。()
A.正确
B.错误
[单选题]基金管理公司申请到香港特区设立机构，应满足最近（ ）年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚的基本条件。
A.1
B.2
C.3
D.4
[多选题]对有违法违规行为的注册建造师，可能受到的行政处罚有（ ）。
A.罚款
B.降低资质等级
C.吊销注册执业资格证书
D.停业整顿
E.暂停执业
[判断题]询价对象应当依法设立，最近36个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚。()
A.正确
B.错误
[单选题]中国证监会及其派出机构可以对股权投资基金运作中的违法违规行为进行行政处罚，处罚对象包括（ ）。
Ⅰ．股权投资基金管理人
Ⅱ．股权投资基金托管人
Ⅲ．股权投资基金销售机构
Ⅳ．股权投资基金估值核算机构
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[多选题]因未参加保荐代表人年度业务培训而被中国证监会撤销其保荐代表人资格的，其 保荐代表人胜任能力考试成绩依然有效。 （ ）
A.A
B.B
[单选题]中国证监会及其派出机构可以对以下哪些主体的违法违规行为进行行政处罚?
Ⅰ、股权投资基金管理人
Ⅱ、股权投资基金托管人
Ⅲ、股权投资基金销售机构
Ⅳ、股权投资基金估值核算机构
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单选题]检验检测机构存在违法违规行为被实施行政处罚的，该检验检测机构等级在当年度（ ）。
A.直接降为C类
B.直接降为B类
C.直接降为D类
D.保持不变
[单选题]根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐代表人出现相关情形的，中国证监会可撤销其保荐代表人资格；情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。下列属于上述相关情形的有（ ）。
Ⅰ．保荐代表人的配偶持有发行人的股份
Ⅱ．因保荐业务或其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责
Ⅲ．参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
Ⅳ．未完成或者未参加辅导工作
Ⅴ．未参加持续督导工作，或者持续督导工作未勤勉尽责
A.Ⅰ、Ⅲ
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅳ、Ⅴ
[多选题]若保荐机构因保荐业务涉嫌违法违规处于立案调查期间的，中国证监会将暂不受 理该保荐机构的推荐。 ( )
A.A
B.B
[单选题]保荐代表人出现（ ）等情形的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。
Ⅰ配偶持有发行人股份
Ⅱ通过从事保荐业务谋取不正当利益
Ⅲ尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业规范
Ⅳ发行保荐工作报告存在重大遗漏
Ⅴ未完成或者未参加辅导工作
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[单选题]保荐代表人出现下述情形之一中国证监会撤销其保荐代表人资格；情节严重的，对其采取证券市场禁人的措施（ ）。
Ⅰ．配偶持有发行人股份
Ⅱ．通过从事保荐业务谋取不正当利益
Ⅲ．尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业规范
Ⅳ．发行保荐工作报告存在重大遗漏
A.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
[不定项选择题]保荐代表人出现下述情形之一中国证监会撤销其保荐代表人资格；情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施( )。
Ⅰ.配偶持有发行人股份
Ⅱ.通过从事保荐业务谋取不正当利益
Ⅲ.尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业规范
Ⅳ.发行保荐工作报告存在重大遗漏
Ⅴ.未完成或者未参加辅导工作
A.Ⅱ,Ⅳ
B.Ⅰ,Ⅳ,Ⅴ
C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
[单选题]保荐代表人出现下述情形之一中国证监会撤销其保荐代表人资格：情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施（）。
Ⅰ配偶持有发行人股份
Ⅱ通过从事保荐业务谋取不正当利益
Ⅲ尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业规范
Ⅳ发行保荐工作报告存在重大遗漏
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
