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[单选题]期货公司实际控制人因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告。
A.1
B.3
C.5
D.7
[单选题]保荐机构因重大违法违规行为受到行政处罚的，（ ）撤销其保荐业务资格。
A.国家市场监督管理总局
B.国务院
C.中国证监会
D.中国证券业协会
[单选题]基金管理公司申请到香港特区设立机构，应满足最近（ ）年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚的基本条件。
A.1
B.2
C.3
D.4
[判断题]因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾2年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。（ ）
A.正确
B.错误
[单选题]因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾( )年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A.3
B.5
C.7
D.10
[单选题]因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期未满（ ）年的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A.3
B.5
C.7
D.10
[单选题]中国证监会及其派出机构可以对股权投资基金运作中的违法违规行为进行行政处罚，处罚对象包括（ ）。
Ⅰ．股权投资基金管理人
Ⅱ．股权投资基金托管人
Ⅲ．股权投资基金销售机构
Ⅳ．股权投资基金估值核算机构
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]中国证监会及其派出机构可以对以下哪些主体的违法违规行为进行行政处罚?
Ⅰ、股权投资基金管理人
Ⅱ、股权投资基金托管人
Ⅲ、股权投资基金销售机构
Ⅳ、股权投资基金估值核算机构
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单选题]以守法为基础，根据违法违规行为的行政处罚记录，对市场主体进行诚信评价的是（ ）。
A.行业协会的综合信用评价
B.政府对市场主体的守法诚信评价
C.行业协会协助政府部门的综合信用评价
D.社会中介信用机构的综合信用评价
[单选题]证券期货经营机构从事私募资产管理业务，最近（ ）年未因重大违法违规行为被行政处罚或者刑事处罚，最近（ ）年未因重大违法违规行为被监管机构采取行政监管措施。
A.2；1
B.3；1
C.4；2
D.5；3
[单选题]（2015年） 以守法为基础，根据违法违规行为的行政处罚记录，对市场主体进行诚信评价的是（ ）。
A.行业协会的综合信用评价
B.行业协会协助政府部门的综合信用评价
C.政府对市场主体的守法诚信评价
D.社会中介信用机构的综合信用评价
[多选题]既适用于走私行为，也适用于违规行为的行政处罚形式是（ ）。
A.警告
B.罚款
C.没收货物
D.没收违法所得
[单选题]中国证监会及其派出机构有关股权投资基金当事人的违法违规行为进行处理。以下不属于行政处罚措施的是()
A.没收违法所得
B.罚款
C.出具警示函
D.警告
[单选题]中国证监会及其派出机构对股权基金违法违规行为进行处理，其中不属于行政处罚的是（）。
A.罚款
B.警告
C.发布警示书
D.没收违法所得
