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[单选题]（2020年真题）根据《证券公司全面风险管理规范》，下列不属于证券公司风险管理文化机制的是（ ）
A.监督
B.传达
C.培训
D.考核
[单选题]下列（ ）不属于《证券公司监督管理条例》将为防范经营中遇到的风险而作为立法宗旨的。
A.经营风险
B.信用风险
C.市场风险
D.流动性风险
[单选题]下列不属于证券公司资产管理业务合规风险的是（ ）。
A.违法违规开展资产管理业务
B.在资产管理业务中内幕交易
C.丧失资产管理业务资格
D.证券公司因受到法律制裁而导致损失
[单选题]下列不属于证券公司全面风险管理体系的是（ ）。
A.可操作的管理制度
B.稳健的风险文化
C.健全的组织架构
D.有效的风险应对机制
[单选题]下列不属于证券公司风险控制指标的是（ ）。
A.净资本
B.净资产
C.资本杠杆率
D.风险覆盖率
[单选题]下列不属于证券公司经纪业务合规风险的是( )。
A.受到法律制裁
B.受到监管处罚
C.被采取监管措施
D.遭受财产损失
[单选题]以下关于物业管理风险防范措施的表述中，不正确的是( )。
A.适当引入市场化的风险分担机制
B.风险管理是一门新兴的管理学科，它是以科学分析为基础，观察实验、经验积累为手段
C.物业服务企业要学法、懂法和守法，物业管理相关合同在订立前要注重合同主体的合法性，合同服务的约定应尽可能详尽，避免歧义
D.物业服务企业要抓制度建设、抓员工素质和抓管理落实，建立健全并严格执行物业服务企业内部管理的各项规章制度和岗位责任制
[单选题]以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的是（ ）。
①要加强对经纪业务营销管理
②严格执行经纪业务操作规程
③建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的危险，保护客户合法权益
④建立经纪业务检查稽核制度
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
[单选题]以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的有（ ）。
①要加强对经纪业务营销管理
②严格执行经纪业务操作规程
③建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的危险，保护客户合法权益
④建立经纪业务检查稽核制度
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
[单选题]下列不属于证券公司从事证券资产管理业务不得有的行为的是( )。
A: 向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺
B: 接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额
C:
A.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款
B.
C.在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，
D.且无充分证据证明已依法实现有效隔离
[单选题]以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的是（ ）。
①要加强对经纪业务营销管理
②严格执行经纪业务操作规程
③建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的危险，保护客户合法权益
④建立经纪业务检查稽核制度
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
[简答题]你是某物业管理公司的管理人员。公司委派你制订物业管理风险防范措施，请说明在制订物业管理风险防范措施时应把握的主要内容是什么?
[单选题]按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定，下列不属于证券公司高级管理人员的是（ ）。
A.合规负责人
B.董事会秘书
C.财务负责人
D.总经理秘书
[单选题]下列不属于证券公司的风险监控体系一般规定的是( )。
A.建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离
B.各证券公司应按要求将全部自营账户明细(含不规范账户)报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案
C.风险监控部门应能够正常履行职责，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向懂事会和投资决策机构报告并提出处理建议
D.根据自身实际情况，引进和开发有效的风险管理工具，逐步建立完善的风险识别、测量和监控程序，使风险监控走向科学化
[单选题]以下不属于证券公司证券自营业务禁止行为的是（）
A.以证券公司的名义开立专门的证券自营账户
B.以个人名义进行自营业务
C.将自营业务与代理业务混合操作
D.将自营账户借给他人使用
[单选题]以下不属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是（）。
A.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务
B.泄露客户资料
C.向客户传递由所在证券公司统一提供的研究研究报告及与证券投资有关的信息
D.在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券
