更多"[单选题] 根据《证券期货业反洗钱工作实施办法》的规定，下列关于证券期"的相关试题:
[单选题] 根据《证券期货业反洗钱工作实施办法》的规定，证券期货经营机构应当依法建立健全反洗钱工作制度，向（ ）报送相关信息。
A. 当地中国人民银行分支机构
B. 当地银保监会派出机构
C. 当地政府财政部门
D. 当地证监会派出机构
[单选题] 根据《证券期货业反洗钱工作实施办法》的规定，下列关于反洗钱工作的说法，错误的是（ ）。
A. 中国证监会依法配合国务院反洗钱行政主管部门履行证券期货业反洗钱监管职责
B. 中国证监会派出机构按照《证券期货业反洗钱工作实施办法》的规定，履行辖区内证券期货业反洗钱监管职责
C. 从事基金销售业务的机构在基金销售业务中履行反洗钱责任不适用《证券期货业反洗钱工作实施办法》
D. 中国证券业协会和中国期货业协会依照《证券期货业反洗钱工作实施办法》的规定，履行证券期货业反洗钱自律管理职责
[单选题] 根据《证券期货业反洗钱工作实施办法》的规定，下列不属于中国证监会履行的反洗钱工作职责的是（ ）。
A. 配合国务院反洗钱行政主管部门对证券期货经营机构实施反洗钱监管
B. 及时向侦查机关报告涉嫌洗钱犯罪的交易活动，协助司法部门调查处理涉嫌洗钱犯罪案件
C. 制定和修改中国证券业、中国期货业等行业反洗钱相关工作指引
D. 对派出机构落实反洗钱监管工作情况进行考评，对中国证券业协会、中国期货业协会落实反洗钱工作进行指导
[判断题]严格遵守反洗钱保密工作规定，不得在接受采访、新闻报道或文章、著作中涉及单位反洗钱工作秘密
A.正确
B.错误
[单选题]《反洗钱法》规定,金融机构应当设立( )负责反洗钱工作。
A.风险管理部门
B.保卫部门
C.法律合规部门
D.反洗钱专门机构或者指定内设机构
[单选题]《反洗钱法》规定,履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交( ),受法律保护。
A.大额交易和可疑交易报告
B.现金交易报告
C.财务报表
D.业务报告
[单选题]7.《反洗钱法》规定履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交()受法律保护。( )
A.大额交易和可疑交易报告
B.现金交易报告
C.财务报表
D.业务报告
[单选题]1.《反洗钱法》规定（）可以根据国务院授权代表中国政府与外国政府和有关国际组织开展反洗钱合作。( )
A.最高人民法院
B.公安部
C.中国人民银行
D.保监会
[判断题]保存的信息资料涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动，且反洗钱调查工作在规定的最低保存期届满时仍未结束的，应将其保存至反洗钱调查工作结束。（）
A.正确
B.错误
[判断题]洗钱风险自评估的内容主要包括反洗钱工作机制建设情况、反洗钱义务履行情况、反洗钱工作配合与成效等3个方面。
A.正确
B.错误
[判断题]金融机构保存的信息资料涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动，且反洗钱调查工作在前款规定的最低保存期届满时仍未结束的，金融机构应将其保存至反洗钱调查工作结束。
A.正确
B.错误
[多选题] 2006年通过的《反洗钱法》规定了金融机构反洗钱的义务包括()。
A.建立客户身份识别制度
B.建立支付交易监测系统,对支付交易进行监测
C.建立大额交易和可疑交易报告制度
D.建立客户资料和交易记录保存制度
E.开展反洗钱培训和宣传工作
[判断题]短信金融服务交易按照省联社反洗钱交易控制规定，纳入反洗钱监控系统统一管理，由系统自动筛选后，形成大额交易和可疑交易报告。
A.正确
B.错误
[单选题]反洗钱行政主管部门从事反洗钱工作的人员有违反规定进行调查的行为,依法给予( )。
A.行政处罚
B.刑事处罚
C.行政处分
D.行政拘留
[判断题]反洗钱从业人员应在从事反洗钱工作中履行保密义务，严格按照反洗钱法律法规和规章制度等使用反洗钱涉密信息。
A.正确
B.错误
[多选题]0.1.根据《反洗钱法》的规定金融机构有下列哪些情形的反洗钱行政主管部门可以进行罚款（）( )
A.未按规定履行客户身份识别义务的
B.未按规定保存客户身份资料和交易记录的
C.违反保密规定泄漏有关信息的
D.未按规定对职工进行反洗钱培训的
[判断题]金融机构应当设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作。
（出题来源：反洗钱法第三章金融机构反洗钱义务第十五条）
A.正确
B.错误
[判断题]按照《金融机构反洗钱规定》的规定,金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度。
A.正确
B.错误
[判断题]各分支机构及相关附属机构应成立本机构反洗钱应急工作领导小组，组织领导辖内反洗钱应急处理工作。
A.正确
B.错误
