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[单选题]以下属于基金从业人员职业道德中的“专业审慎”要求的是( )。
A.遵守法律法规等行为规范、包括公司内部的制度规定
B.不进行内幕交易和操纵市场行为
C.通过基金从业人员资格考试,持证上岗
D.严格保守客户秘密
[单选题]以下不属于铁路职业道德基本规范的是（ ）。
A.尊客爱货、热情周到
B.遵章守纪、保证安全
C.团结协作、顾全大局
D.安全优质、 兴路强国
[单选题]关于基金职业道德规范中保守秘密的含义,以下说法错误的是( )。
A.保守秘密是基金从业人员不应泄露或者披露客户的信息,除非客户或潜在客户允许披露此信息
B.保守秘密就是指基金从业人员不应泄露或者披露客户的信息,除非该信息涉及客户或潜在客户的违法活动且依法应当披露
C.保守秘密仅对涉及销售的基金从业人员有约束效力
D.保守秘密是指基金从业人员不应泄露或者披露客户的信息,除非该信息属于法律要求披露的信息
[单选题]根据基金从业人员职业道德规范“专业审慎”要求,基金从业人员的以下做法中正确的是( )。
A.完成规定的后续职业培训
B.取得基金从业资格,自行或通过所在机构向中国证券投资基金业协会申请执业注册
C.在研究调查的基础上进行投资决策,但特别情况时仅根据市场消息进行判断
D.可以向客户销售略高于其风险承受能力的产品
[单选题]关于基金从业人员的职业道德规范中的专业审慎,以下表述正确的是( )。Ⅰ.基金管理公司的公司财务人员应具备基金会计知识和分析能力;Ⅱ.基金管理公司的基金销售人员应具备相关销售知识和执业能力;Ⅲ.基金管理公司的基金经理应具备相关投资管理能力和投资经验;Ⅳ.基金管理公司的监察稽核人员应深刻理解并能够应用相关法律法规
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]以下做法不符合基金从业人员职业道德规范中“守法合规”基本要求的是( )。
A.基金从业人员向监管机构举报客户的违法行为之前,应先警告客户
B.基金从从业人员应当主动向监管机构提供违法行为的线索
C.基金从业人员应当配合监管机构的调查工作
D.基金从业人员应当主动向监管机构举报违法违规行为
[单选题]社会主义的职业道德体现了社会主义职业的基本特征，以下属于社会主义职业道德基本要求的有( )。
A.爱岗敬业
B.诚实守信
C.办事公道
D.平等交换
[单选题]以下符合基金职业道德忠诚尽责要求的是( )。
A.为了完成基金发行任务,基金管理公司销售人员向商业银行理财经理赠送购物卡
B.基金从业人员已提出离职但未完成工作移交,继续正常工作至交接完毕
C.基金管理公司基金经理利用业余时间到另一基金管理公司兼职
D.基金从业人员离职后,利用原公司的客户清单招揽客户
[单选题]基金从业人员的以下行为中,不符合专业审慎职业道德规范要求的包括( )。Ⅰ.王某发现同事购买股票但未按公司规定进行事前申报,王某未向公司报告Ⅱ.张某向风险承受能力低的客户主动推荐超越其能力风险承受能力的高风险基金产品Ⅲ.刘某将其他公司的研究报告直接作为自己的研究报告提交给公司Ⅳ.李某利用职务便利为自己牟取非法利益
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
[单选题]张三是某私募基金管理人的基金经理,管理着三只私募基金,以下行为不符合基金从业人员职业道德中客户至上要求的是( )。
A.张三的哥哥是 A 上市公司董秘,A 公司已披露年报,利润大幅预增、超市场预期,张三在年报披露后大量买入 A 公司股票
B.张三按照三只私募基金的成立时间先后顺序依次下达买入某一股票的指令
C.张三在买入其管理的私募基金的托管人某上市券商的股票前,就是否属于关联交易征询合规部门意见
D.张三在个人账户证券交易前进行合规申报,并依照相关合规知识开展交易
[单选题]关于基金职业道德教育,以下表述错误的是( )。
A.应当引导基金从业人员实行自我监督、自我评价和自我行为调整
B.应当在进行基金职业道德教育的同时,强调基金监管法规是规制不当市场行为的最后屏障
C.应当对基金从业人员灌输基金职业道德规范
D.应当培养基金从业人员的基金职业道德观念
[单选题]关于基金职业道德的提升方法,以下表述正确的是( )。Ⅰ.在就业上岗前,认真接受基金职业道德教育Ⅱ.基金职业道德的提升完全依赖于从业人员的自律Ⅲ.社会各界的舆论监督会使从业人员受益,不利于提升基金职业道德Ⅳ.在工作实践中,应虚心向先进人物学习
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
[单选题]以下不属于职业道德特征的是( )。
A.职业性
B.实践性
C.固定性
D.继承性
[单选题]以下（ ）不属于物流从业人员的职业道德。
A.诚实守信、热忱服务
B.爱岗敬业、尽职尽责
C.遵章守法、服从指令
D.廉洁为政、依法办事
[单选题]以下行为中,主要体现基金职业道德中客户至上的要求是( )。
A.树立风险意识,提高风险管理水平
B.采取合理措施避免与投资人发生利益冲突
C.通过基金从业人员资格考试,持证上岗
D.对客户个人资料等客户隐私严格保密
[单选题]关于培养基金从业人员的职业道德修养具体的方法,以下说法正确的是( )。Ⅰ.积极参加基金职业道德实践 Ⅱ.虚心向行业榜样学习Ⅲ.树立正确的基金职业道德观念 Ⅳ.深刻领会基金职业道德规范
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]基金管理公司员工的以下行为中,违反职业道德“诚实守信”基本要求的是( )。Ⅰ.在春节期间,基金公司销售人员在一家财富管理公司理财师的微信群里发放大量过年红包;Ⅱ.基金公司市场人员宣传基金过往投资业绩时,自行制定宣传材料,介绍其年化收益率,换手率,回撤率等指标;Ⅲ.基金经理在外出调研时,某上市公司董事长介绍了该公司预期的分红比例,基金经理利用了此消息进行了投资;Ⅳ.基金公司销售人员推介混合型基金产品时,根据其投资策略,侧重讲述股票投资理念,也承认债券投资占比较少
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[多选题]无论哪种职业道德评价类型以及要开展哪种形式的专业技术人员职业道德评价，一般要做到以下的结合（ ）。
A.定量评价与定性评价相结合
B.自我评价与社会评价相结合
C.内部评价与外部评价相结合
D.短期评价与长期评价
