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[判断题]证券营业部接受客户委托应按“价格优先、时间优先”的原则进行申报竞价。()
A.正确
B.错误
[单选题]证券公司通过其设立的证券营业部,接受客户委托,按照客户的要求代理客户买卖证券,称为()业务。
A.证券自营
B.证券经纪
C.资产管理
D.证券结算
[单选题]证券经纪商接受客户委托后应按( )的原则进行申报竞价。
Ⅰ.时间优先Ⅱ.价格优先
Ⅲ.等级优先Ⅳ.客户优先
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
[单选题]证券经纪商接受客户委托后应按()的原则进行申报竞价。
Ⅰ.时间优先
Ⅱ.价格优先
Ⅲ.等级优先
Ⅳ.客户优先
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
[单选题]证券营业部接受投资者委托后的申报原则是( )。
A.价格优先、时间优先
B.价格优先、客户优先
C.时间优先、客户优先
D.数量优先、客户优先
[多选题]证券营业部收到投资者委托后应对()进行审查,合格后才能接受委托。
A.委托内容
B.委托人身份
C.委托卖出的实际证券数量
D.委托买人的实际资金余额
[单选题]证券经纪商接受客户委托后应按()的原则进行申报竞价。
A.时间优先;价格优先
B.时间优先;客户优先
C.价格优先;客户优先
D.价格优先;数量优先
[多选题]证券营业部在接受投资者委托、进行申报时必须遵循的规定有( )。
A.在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价
B.在申报竞价时,须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素
C.在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量Y价格相同时,为提 高委托效率,可以自行对冲完成交易
D.应按受托时间的先后次序为委托人申报
[单选题]证券公司营业部受理客户融资融券申请后应按公司规定的审核、
审批流程对客户进行( )。
Ⅰ.征信Ⅱ.评估Ⅲ.审批Ⅳ.质押
A.Ⅰ. Ⅱ.
B.Ⅰ. Ⅳ
C.Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅱ. Ⅲ.
[多选题]证券营业部进行人工电话委托时,要求客户报出的信息有()等。
A.交易密码
B.委托买卖价格
C.资金账户(或股东账号)
D.证券代码
[多选题]客户向证券公司申请开展融资融券业务,可由客户本人向证券公司营业部提出申请,或委托他人代理。 ( )
A.A
B.B
[不定项选择题]证券营业部进行人工电话委托时,要求客户报出的信息有( )。
Ⅰ.资金账号(或股东账号);
Ⅱ.证券代码;
Ⅲ.委托买卖价格;
Ⅳ.委托买卖数量。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
[判断题]客户的证券账户应当在证券营业部现场开立,资金账户应当在证券营业部或者证券登记结算机构现场开立,法律法规及中国证监会另有规定的从其规定。()
A.正确
B.错误
[多选题]客户要在证券公司开展融资融券业务,可以由客户本人向证券公司营业部提出申请,也可以委托他人代理。 ( )
A.A
B.B
[单选题]客户通过柜台委托证券买卖时,应使用营业部提供的( )。
A.电脑终端
B.证券买卖委托单
C.传真
D.电话
[判断题]变更代理人的,证券营业部根据委托书的变更内容进行修改,须重新签订客户授权委 托书,原客户授权委托终止。 ()
A.正确
B.错误
[单选题]证券经纪商接受客户委托,按照客户委托指令,尽可能以最有利的价格代理客户买卖股票,证券经纪商()。
A.承担交易中的价格风险
B.不承担交易中的价格风险
C.承担交易中的利率风险
D.不承担交易中的操作风险