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[单选题]传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以特定的（ ）为基础发行证券。
A.资产池
B.投资组合
C.现金流
D.债务池
[判断题]传统的证券发行是以政府为基础，而资产证券化则是以特定的资产池为基础发行证券。()
A.正确
B.错误
[单选题]目前我国公募证券投资基金全部是（ ），而美国的绝大多数证券投资基金则是（ ）。
A.债券基金；货币市场基金
B.货币市场基金；债券基金
C.公司型基金；契约型基金
D.契约型基金；公司型基金
[单选题]证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以()。
A.一万元以上十万元以下的罚款
B.三万元以上十万元以下的罚款
C.一万元以上三十万元以下的罚款
D.三万元以上三十万元以下的罚款
[单选题]证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不 足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（ ）的罚款。
A.1倍以上5倍以下
B.3万元以上30万元以下
C.3万元以上10万元以下
D.1万元以上10万元以下
[多选题]证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买人委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，做如下处罚()。
A.没收违法所得
B.暂停相关业务许可
C.撤销相关业务许可
D.处以非法融资融券等值以下的罚款
[判断题]证券投资顾问业务是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询 机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客 户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。 （ ）
A.正确
B.错误
[单选题]按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券投资顾问业务是证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。以下关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中正确的是（
A.禁止以任何方式承诺或保证投资收益
B.与客户签订证券投资顾问协议，按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并以书面或口头的方式约定收取费用收取安排
C.证券投资顾问服务费应当以公司账户或者个入账户收取
D.业务档案保存期限自协议开始之日起不得少于5年
[单选题]（ ）是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。
A.证券经纪业务
B.证券投资顾问业务
C.证券投资咨询业务
D.证券资产管理业务
[单选题]证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。该项业务被称之为（ ）业务。
A.财务顾问
B.投资银行
C.企业融资
D.投资顾问
[单选题]证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（ ）的罚款。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.5倍以上10倍以下
