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[单选题]金融机构应当( )对本办法及相关内部管理制度和操作规范的执行情况进行自查,并接受中国人民银行及其分支机构的检查。
A. 不定期
B. 定期
C. 按季
D. 按月
[判断题]金融机构应当不定期对本办法及相关内部管理制度和操作规范的执行情况进行自查,并接受中国人民银行及其分支机构的检查。
A.正确
B.错误
[判断题]各级单位应建立健全资金安全管理责任追究机制。对于规章制度不健全、制度执行不到位、监督检查不力、整改不及时的单位，责令改正并予通报批评。
A.正确
B.错误
[多选题]各级单位建立健全规章制度执行和监督机制,切实做到( )。
A. 有章必依
B. 执章必严
C. 违章必究
D. 有章可依
[单选题]金融机构应当( )对《中国人民银行货币鉴别及假币收缴.鉴定管理办法》及相关内部管理制度和操作规范的执行情况进行自查,并接受中国人民银行及其分支机构的检查。
A.每季度
B.每半年
C.不定期
D.定期
[判断题]金融机构制定的大额和可疑交易报告内部管理制度和操作规程要向中国人民银行报备。
A.正确
B.错误
[判断题]金融机构应当制定大额交易和可疑交易报告内部管理制度和操作规程,并向银监会报备。( )
A.正确
B.错误
[单选题]金融机构未按中国人民银行规定建立货币鉴别及假币收缴.鉴定内部管理制度和操作规范的,涉及假人民币的,按照《中国人民银行货币鉴别及假币收缴.鉴定管理办法》处以( )罚款。
A.1000 元以下
B.1000 元以上 5 万元以下
C.1000 元以上 3 万元以下
D.5 万元以上
[判断题]反洗钱内部控制是内部控制制度制定、执行、监督的统一体,任何一个环节都不可缺少。( )
A.正确
B.错误
[判断题]持续健全和完善监督体系。完善党内监督体系，健全领导班子内部监督制度。推动各类监督有机贯通、相互协调，构建科学严密高效的大监督体系，加大对重点领域、关键环节的监督力度。
A.正确
B.错误
[单选题]甲省盗窃公私财物“数额较大”的标准为2000元。以下情形,可以按照1000元作为“数额较大”标准的是( )。
A.赵某因盗窃受过行政处罚,两年后又盗窃
B.钱某在医院盗窃医生的财物
C.孙某在某地发生地震后进入灾区,盗窃某受灾居民家中财物
D.李某盗窃未成年人财物
[单选题]欠缴税款数额较大的纳税人,转让、出租、出借不动产或者大额资产,应向税务机关报告。“数额较大”是指()。
A.5万元以上
B.10万元以上
C.50万元以上
D.100万元以上
[单选题]以下不属于上级稽查局对下级稽查局内部控制制度的建立健全和执行工作应该履行的职责的是()。
A.监督
B.指导
C.检查
D.考核
[单选题]金融机构应增强内部反洗钱工作报告路线的( ),完善内部管理制约机制,股份制商业银行应实施董事会.监事会对高级管理层的有效监督和高级管理层对其金融从业人员的有效监控,防范内部人员参与违法犯罪活动。
A.独立性
B.灵活性
C.原则性
D.独立性和灵活性
[单选题]审计监督部门应定期对资金业务进行审查监督,检查内部控制制度的完善程度和执行情况,尤其是高频率事项的付款程序。
A.正确
B.错误
[单选题]盗伐林木数量未达到“较大”,但数额达到盗窃罪“数额较大”标准的,应( )。
A.以“盗伐林木”林业行政违法行为予以行政处罚,因为特别法优于一般法
B.以“盗窃”治安违法行为予以治安管理处罚,因为以盗窃罪定性可能会超出国民预测可能性
C.以“盗窃罪”予以刑事处罚,因为符合盗窃罪客观要件
D.以上选项均可
