更多"[单选题]金融机构应增强内部反洗钱工作报告路线的( ),完善"的相关试题:
[单选题]金融机构应增强内部反洗钱工作报告路线的( ),完善内部管理制约机制,股份制商业银行应实施董事会、监事会对高级管理层的有效监督和高级管理层对其金融从业人员的有效监控,防范内部人员参与违法犯罪活动。
A.独立性
B.灵活性
C.原则性
D.独立性和灵活性
[单选题]反洗钱内部控制制度、反洗钱工作机构和岗位设立情况发生变化的,各营业机构应填报相关反洗钱非现场报表,( )个工作日内报送总行合规风险部。(0.15分)
A.5
B.7
C.10
D.15
[判断题]由于反洗钱内控制度要结合金融机构具体管理和业务流程，我国《反洗钱法》对金融机构的反洗钱内部控制制度没有作出统一明确的要求。
A.正确
B.错误
[单选题]金融机构应当依照法律规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的（ ）应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
A.法人
B.反洗钱领导小组
C.反洗钱牵头管理部门
D.负责人
[单选题]批准本行反洗钱工作内部控制体系，明确各层级反洗钱岗位职责的有权单位为（）
A.董事会
B.监事会
C.高级管理层
D.运行管理部
[多选题]针对金融机构建立健全反洗钱内部控制制度的情况,( )负有反洗钱监督检查职责
A.中国人民银行
B.银监会
C.证监会
D.保监会
[判断题]银监会参与制定金融机构反洗钱规章，对金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求，并履行法律和国务院规定的有关反洗钱的其他职责。
A.正确
B.错误
[判断题]金融机构反洗钱内部控制制度的建设不是人民银行评价该金融机构反洗钱工作的一项重要依据。
A.正确
B.错误
[判断题]金融机构反洗钱内部控制制度的建设，集中体现了金融机构对反洗钱工作的认识和执行水准。
A.正确
B.错误
[判断题]金融机构的反洗钱内部控制制度所涵盖的内容必须全面反映反洗钱法律法规及行政规章的要求。
A.正确
B.错误
[判断题]反洗钱内部审计是银行及时发现和纠正反洗钱工作存在问题，防范合规风险的有效手段和保障措施。
A.正确
B.错误
[多选题] 13、反洗钱内部控制制度文件是申请人提交反洗钱措施验收材料应包含的内容,该文件应载明的事项有:
A.客户身份识别和资料保存措施;
B.反洗钱审计和培训措施;
C.反洗钱工作保密措施;
D.协助反洗钱调查的内部程序;
[单选题]《金融机构反洗钱规定》要求,金融机构的( )应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
A.高层管理人员
B.合规管理人员
C.负责人
D.工作人员
[单选题]金融机构未按照规定建立反洗钱内部控制制度的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构( )
A.责令限期改正
B.对直接责任人员给予纪律处分
C.处20万元—50万元罚款
D.处1万元—5万元罚款
[单选题]根据《金融机构反洗钱规定》,金融机构及其分支机构的( )应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
A.金融机构的主管机关
B.金融机构的股东
C.金融机构负责反洗钱工作的普通员工
D.金融机构负责人
[判断题]反洗钱内部审计是金融机构及时发现和纠正反洗钱工作存在问题、防范合规风险的有效手段和重要保障措施之一。( )
A.正确
B.错误
[判断题]《反洗钱法》要求金融机构的董事会或监事会应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
A.正确
B.错误
[判断题]按照《金融机构反洗钱规定》的规定，金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度。
A.正确
B.错误
