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[单选题]参加期货从业人员资格考试的人员，不符合考试条件的是（ ）。
A.境外国籍人员
B.具有大专以上文化程度
C.具有完全民事行为能力
D.年满20周岁
[多选题]以下情况中不符合参加期货从业资格考试条件的有（ ）。
A.小赵刚过了16岁生日
B.小钱双腿残疾，行动不便
C.小孙具有初中文化程度
D.小李到证券公司工作满1年
[不定项选择题]甲听说期货从业人员资格考试马上就要开始了，于延跑去报名，甲的下列条件不符合参加从业资格考试要求的是（ ）。
A.甲今年15岁
B.甲屈于未婚青年
C.甲厲于完全民亊行为能力人
D.甲初中文化程度
[多选题]证券业从业人员行为准则要求从业人员（）
A.不得对外透露自营买卖信息，诱导客户买卖该种证券
B.不得损害所在机构的合法权益
C.不得在经纪业务中接受客户的全权委托
D.不得从事与其履行职责有利益冲突的业务
[多选题]以下对证券业从业人员的从业资格，说法正确的是（ ）。
A.中国证监会负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作
B.凡年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加证券业从 业人员资格考试
C.从业资格不实行专业分类考试
D.通过了有关资格考试即取得相关从业资格
[单选题]证券期货经营机构应当制定工作人员廉洁从业规范，明确廉洁从业要求，加强从业人员廉洁培训和教育，培育廉洁从业文化，（ ）开展覆盖全体工作人员的廉洁培训与教育，确保工作人员熟悉廉洁从业的相关规定。
A.每周
B.每月
C.每个季度
D.每年
[单选题]《证券法》《证券业从业人员执业行为准则》对证券业从业人员的执业行为做出了具体规定，以下正确的是（ ）。
①从业人员应当品行良好，具备从事证券业务所需的专业能力
②从业人员应当公平对待所有客户，不得从事与履行职责有利益冲突的业务
③从业人员应当利用资金优势、持股优势和信息优势，影响证券交易或交易量，为客户谋取利益
④从业人员应当尊重同业人员，公平竞争，不得贬损同行或以其他不正当竞争手段挣揽业务
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
[单选题]《证券法》《证券业从业人员执业行为准则》对证券业从业人员的执业行
为作出了具体规定，以下正确的是（ ）。
①从业人员应当品行良好，具备从事证券业务所需的专业能力
②从业人员应当公平对待所有客户，不得从事与履行职责有利益冲突的业务
③从业人员应当利用资金优势、持股优势和信息优势，影响证券交易或交易量，为客户谋取利益
④从业人员应当尊重同业人员，公平竞争，不得贬损同行或以其他不正当竞争手段挣揽业务
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
[单选题]下列人员中不符合参加导游人员资格考试条件的是（）。
A.国内本省以外的人
B.具有中专学历的人
C.外籍华人
D.具有大专学历的
[多选题]《证券业从业人员执业行为准则》要求从业人员（ ）。
A.不得损害所在机构的合法权益
B.不得从事与其履行职责有利益冲突的业务
C.不得对外透露自营买卖信息，诱导客户买卖该种证券
D.不得在经纪业务中接受客户的全权委托
[单选题]根据《证券业从业人员资格管理办法》的有关规定，取得证券从业资格的人员，通过证券机构申请执业证书时，应符合以下（ ）条件。
Ⅰ．最近2年未受过刑事处罚
Ⅱ．未被中国证监会认定为证券市场禁入者
Ⅲ．已被证券经营机构聘用
Ⅳ．具有良好的职业道德
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]以下不属于《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司的从业人员特定禁 止行为的是（ ）, ,‘ ’
A.代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
B.向客户提供资金或有价证券
C.侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
D.在经纪业务中接受客户的全权委托
[判断题]证券经纪人是证券从业人员，在开展相关业务前应当取得证券从业资格，并进行执业注册。()
A.正确
B.错误
[单选题]证券业从业人员行为准则要求从业人员（ ）。
I．不得损害所在机构的合法权益
Ⅱ．不得在经纪业务中接受客户的全权委托
Ⅲ．不得从事与其履行职责有利益冲突的业务
Ⅳ．不得对外透露自营买卖信息，诱导客户买卖该种证券
A.I、Ⅲ
B.Ⅱ、III
C.I、Ⅱ、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有以下（ ）情形的，中国证监会应当从重处理。
①连续或者多次违反该规定
②违反该规定后及时报告
③涉及金额较大
④曾为公职人员
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④
