题目详情
当前位置:首页 > 职业培训考试
题目详情:
发布时间:2023-12-23 21:00:05

[多选题]可疑交易特征包括( )。
A.在交易金额、频率、流向、性质等方面存在异常
B.交易与客户身份不符
C.交易与经营性质不符
D.交易超过规定金额

更多"[多选题]可疑交易特征包括( )。"的相关试题:

[多选题]可疑交易特征包括( )。
A.在交易金额、频率、流向、性质等方面存在异常
B.交易与客户身份不符
C.交易与经营性质不符
D.交易超过规定金额
[多选题]下列哪些交易特征为可疑交易特征
A.多个客户共用IP/MAC地址
B.过渡性交易
C.全天不分时段连续交易
D.夜间及重大体育赛事期间交易频繁
[判断题]在放款过程中,发现客户符合涉嫌洗钱和恐怖融资等可疑交易特征的,应按照我行可疑交易报告流程进行识别、认定和报告。
A.正确
B.错误
[单选题]170、以下哪项是结售汇业务可疑交易特征。
A.A、结售汇单证不全,结售汇金额突然增大,结售汇频率加快或结售汇金额明显超过其正常经营水平,且不能做出合理解释的。
B.B、客户以大额存款作为担保申请贸易融资,但不能说明该大额存款的正当来源。
C.C、客户以第三者资产或保证作为担保申请贸易融资,但不能合理解释其与第三者之间的关系及由第三者为其提供担保的正当理由。
D.D、跨境担保项下基础交易内容或融资资金用途与债务人经营范围、专业资质等不匹配,且不能做出合理解释的。
[判断题]金融机构确认为可疑交易的,应当在可疑交易报告理由中完整记录对客户身份特征、交易特征或行为特征的分析过程。( )
A.正确
B.错误
[单选题]169、以下哪项是服务贸易项下业务可疑交易特征。
A.A、存在单笔5 万美元以内、接近5 万美元且收支频率较高的服务贸易结算业务,且不能做出合理解释的。
B.B、企业经常大量发生买卖专有技术、商标权等无形资产项下收付汇,与其业务经营明显不符。
C.C、交易货物品种、金额、方式等与客户主营业务、财务状况、惯常交易方式等不符。
D.D、贸易合同条款过于简单、合同与实际贸易背景冲突,运输单据时效性合理性存疑,提单存在重复使用嫌疑。
[多选题]128、以下哪几项是资本项目业务可疑交易特征。
A.A、交易异常复杂,涉及多个当事方与国家,付款线路复杂,且客户不能做出合理解释。
B.B、境内投资主体自身资产总额大幅低于其对外投资项目的投资总额或注册资本,且不能做出合理解释的。
C.C、境外投资项目经营业务与境内投资主体主营业务存在较大差异,且不能做出合理解释的。
D.D、投资人与缴款人不一致,且不能做出合理解释的。
[多选题]127、以下哪几项是货物贸易项下业务可疑交易特征。
A.A、进出口货物价格严重偏离货物合理价值或市场价值。
B.B、偶发性的无偿放单以及货款由境外直接支付,且能做出合理解释的现象。
C.C、交易异常复杂,涉及多个当事方与国家,付款线路复杂,且客户不能做出合理解释。
D.D、高频预付货款、预收货款且不能做出合理解释。
[单选题]可疑交易活动持续发生,且经分析认为可疑特征没有发生显著变化的,应自上一次提交可疑交易报告之日起每()个月提交一次接续报告
A.1
B.2
C.3
D.4
[多选题]根据《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》规定,涉嫌恐怖融资可疑交易包括( )
A.怀疑客户、交易或者资金与恐怖组织、恐怖分子、进行恐怖融资的人相关联的
B.客户属于国务院有关部门和机构、司法机关、联合国安理会决议所列的恐怖组织和恐怖分子名单,或是属于中国人民银行要求金融机构关注的相关嫌疑人
C.相关国际组织发布的涉恐名单
D.相关国家发布的定向制裁名单
[多选题]省联社负责制定全系统的可疑交易自主监测标准。可疑交易监测标准包括并不限于客户的( )、频率、流向、性质等存在异常的情形,
A.身份
B.行为
C.交易资金来源
D.金额
[多选题] 我行可疑交易报告分为()可疑交易报告和()可疑交易报告
A.日常
B.大额
C.人工发起
D.人工报送
[多选题]可疑交易报告制度是指具有以下特征的交易
A.金额有异常情形
B.频率有异常情形
C.流向有异常情形
D.与客户身份或经营性质不符的资金交易
[多选题]《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法大额和可疑交易报告管理办法》中所称非自然人包括:( )
A.法人
B.其他组织
C.个体工商户
D.公民
[多选题]可疑交易报告资料包括( )
A.账户资料
B.交易资料
C.报告资料
D.客户资料
[单选题]各义务机构应当在本机构可疑交易报告内部操作规程确认为重点可疑交易后及时上报可疑交易报告,经( )签字并加盖公章后报送人民银行当地分支机构,电子数据刻盘后一同报送。
A.分管行长
B.一把手
C.部门负责人
D.董事长

我来回答:

购买搜题卡查看答案
[会员特权] 开通VIP, 查看 全部题目答案
[会员特权] 享免全部广告特权
推荐91天
¥36.8
¥80元
31天
¥20.8
¥40元
365天
¥88.8
¥188元
请选择支付方式
  • 微信支付
  • 支付宝支付
点击支付即表示同意并接受了《购买须知》
立即支付 系统将自动为您注册账号
请使用微信扫码支付

订单号:

请不要关闭本页面,支付完成后请点击【支付完成】按钮
恭喜您,购买搜题卡成功
重要提示:请拍照或截图保存账号密码!
我要搜题网官网:https://www.woyaosouti.com
我已记住账号密码