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[单选题]期货交易所违反规定接纳会员的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,处( )的罚款。
A.1万元以上5万元以下
B.1万元以上10万元以下
C.5万元以上10万元以下
D.5万元以上20万元以下
[多选题]期货交易所、非期货公司结算会员( ),对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,处1万元以上10万元以下的罚款。
A.违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的
B.限制会员实物交割总量的
C.违反规定收取手续费的
D.任用不具备资格的期货从业人员的
[单选题]期货交易所任用不具备资格的期货从业人员,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,处( )。
A.1万元以上5万元以下的罚款
B.1万元以上10万元以下的罚款
C.3万元以上5万元以下的罚款
D.3万元以上10万元以下的罚款
[单选题]期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的,应当在收到期货交易所的通知文件之日( )个工作日内向期货公司住所地的中国证券监督管理委员会派出机构报告。
A.1
B.5
C.3
D.2
[判断题]:对违规责任人员作出纪律处分决定后,纪检监察部门应当在10个工作日内将处分决定书面送达被处分人员,并告知受理复审申请的部门和期限。()
A.正确
B.错误
[判断题]在证券交易所内从事证券交易的人员,违反交易所有关交易规则的,由证券交易所给予纪律处分;对情节严重的,撤销其资格,禁止其入场进行证券交易。()
A.正确
B.错误
[单选题]根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》,
期货公司被期货交易所接纳为会员的,应当在收到期货交易所的通知文件之日起3
个工作日内向( )报告。
A.中国期货业协会
B.期货公司住所地的中国证监会派出机构
C.期货保证金安全存管监控机构
D.中国证监会
[单选题]如果会员违反证券交易所业务规则,证券交易所责令其改正,并视情节轻重单处或名并处纪律处分措施,其纪律处分措施不包括()。
A.在会员范围内通报批评
B.在中国证监会指定媒体上公开谴责
C.书面警示
D.取消交易权限
[多选题]对于不履行义务的会员,证券交易所的纪律处分措施包括()。
A.批评
B.罚款
C.暂停业务
D.取消会员资格
[多选题]下列选项中,属于证券交易所可对其会员给予的纪律处分措施()。
A.在会员范围内通报批评
B.暂停或者限制交易
C.取消会员资格
D.罚金