更多"[判断题]证券存管,是指证券登记结算机构接受证券公司委托,集中保管证券"的相关试题:
[判断题]证券登记,是指证券登记结算机构接受证券发行人的委托,通过设立和维护证券持有人名册确认证券持有人持有证券事实的行为。
A.正确
B.错误
[单选题]因证券登记结算机构的原因导致清算结果有误的,结算参与人在( )可以要求证券登记结算机构予以纠正,并承担结算参与人遭受的直接损失。
A.履行交收责任前
B.履行交收责任后
C.客户追究损失时
D.得知损失时
[判断题]证券登记结算机构可以直接为投资者开立证券账户,也可以委托证券公司代为办理。
A.正确
B.错误
[单选题]以未在证券登记结算机构登记的股权质押的,应在( )登记
A.A.中央证券登记中心
B.B.证券登记结算机构
C.C.工商行政管理部门
D.D.中国证监会及其派出机构
[多选题]对与证券登记结算业务有关的数据和资料,证券登记结算机构应当拒绝查询,但有下列情形之一的,证券登记结算机构应当依法办理:
A.证券持有人查询其本人的有关证券资料;
B.证券发行人查询其证券持有人名册及有关资料;
C.证券交易所依法履行职责要求证券登记结算机构提供相关数据和资料;
D.人民法院、人民检察院、公安机关和中国证监会依照法定的条件和程序进行查询和取证
[判断题]客户出现资金交收违约时,证券公司可以委托证券登记结算机构将客户净买出证券划付到其证券处置账户内,并要求客户在约定期限内补足资金。
A.正确
B.错误
[多选题]证券登记结算机构履行下列职能:
A.证券账户、结算账户的设立和管理;
B.证券的存管和过户;
C.证券持有人名册登记及权益登记;
D.证券和资金的清算交收及相关管理;
E.受发行人的委托派发证券权益;
F.依法提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训服务;
[单选题]证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料。其保存期限不得少于( )。
A.5年
B.10年
C.15年
D.20年
[多选题]对金融机构账户、特定非金融机构账户和以证券登记结算机构、银行间市场交易组织机构、银行间市场集中清算机构、银行间市场登记托管结算机构、经国务院批准或者同意设立的黄金交易组织机构和结算机构、支付机构等名义开立的各类专门( )，不得整体冻结，法律另有规定的除外。
A.清算交收账户
B.保证金账户
C.清算基金账户
D.客户备付金账户
[判断题]客户对结算参与人交收违约的,结算参与人可以拒绝履行对证券登记结算机构的交收义务,终止已经完成和正在进行的证券和资金的集中交收及证券登记结算机构代为办理的证券划付。
A.正确
B.错误
[判断题]记名公司债券的登记结算机构应当建立债券登记、存管、付息、兑付等相关制度。
A.正确
B.错误
[单选题]下列对证券登记结算机构职能的叙述中,哪项是不准确的?
A.证券账户、结算账户的设立
B.证券的托管和过户
C.证券交易所上市证券交易的清算和交收
D.受发行人的委托派发证券权益
[单选题] "、下列有关证券登记结算机构的说法,错误的是( )。"
A. 证券登记结算机构不得挪用客户的证券
B.投资者委托证券公司进行证券交易,应当申请开立证券账户
C.证券持有人持有的证券,在上市交易时,应当全部存管在证券交易所
D.证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料。保存期限不得少于20年
[单选题](单选题) ()是指证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中,当且仅当资金交付时给付证券,证券交付时给付资金。
A. 共同对手方
B. 分级结算
C. 法人结算
D. 货银对付
[多选题]证券以( )等方式转让的,证券登记结算机构根据业务规则变更相关证券账户的余额,并相应办理证券持有人名册的变更登记。
A.协议转让;
B.继承
[多选题]( )应当依据证券登记结算机构提供的股东名册共同对股东资格的合法性进行验证,并登记股东姓名或名称及其所持有表决权的股份数。
A.召集人;
B.会计师;
C.律师;
D.监事;
[单选题]投资者在证券账户开立和使用过程中存在违规行为的,证券登记结算机构应当依法对违规证券账户采取( )等处置措施。
A.限制使用、注销;
B.罚款
C.警示
D.报告证监会
