更多"[多选题]出现以下哪些情形的投保客户,不能未经外部风险评估程序直接定级"的相关试题:
[多选题]当客户出现以下哪些情形时，银行金融机构有权拒绝开户（ ）
A.有组织同时或分批开户
B.不配合客户身份识别
C.开立业务与客户身份不相符
D.开户理由不合理
[多选题] 出现以下哪些情形,应当认定A银行存在《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条“未按照规定报送可疑交易报告”的行为(
A.A银行的交易监测标准设计未覆盖人民银行近期下发的风险提示要求,但检查中未发现A银行存在该风险提示要求关注的异常交易类型。
B.A银行未以客户为单位开展监测分析,导致相关客户或交易符合交易监测标准,但未能被筛选、分析或报告的。
C.A银行的交易监测标准未能全面、准确通过系统实现或反馈,导致相关客户或交易符合交易监测标准,但未能被筛选、分析或报告的。
D.A银行的涉恐名单未包括公安部公布的三批名单,但检查未发现A银行存在与该三批涉恐名单相关的客户或交易对手。
[多选题](反洗钱)当客户出现以下哪些情形时,银行金融机构有权拒绝开户()
A.有组织同时或分批开户
B.不配合客户身份识别
C.开立业务与客户身份不相符
D.开户理由不合理
[单选题]企业出现以下哪些情形，银行和支付机构应当审慎开户，加强对单位开户意愿的核实。（ ）
A.A-单位注册地址不存在
B.B-虚构经营场所
C.C-注册地和经营地均在异地
[多选题]：商业银行出现以下哪些情形之一，应当严格限定高级管理人员绩效考核结果及其薪酬。（ ）
A.主要监管指标没有达到监管要求的
B.资产质量明显恶化的
C.盈利水平明显恶化的
D.出现其他重大风险的
[多选题]出现以下哪些情形,应当认定B银行存在《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条“未按照规定报送可疑交易报告”的行为( )
A.B银行的异常交易分析未全面结合客户身份特征、交易特征或行为特征,上报或排除分析理由不充分的;
B.B银行内部规定其复核岗位应当在收到初审结论的5个工作日内完成复核工作;检查发现,虽然B银行在确认后的5个工作日提交了可疑交易报告,但其复核岗位存在大量在收到初审结论后超过3个月才完成复核的情况;
C.B银行可疑交易报告要素的填写不完整、不准确的。
D.涉恐名单发生变化后,B银行未按要求开展回溯性调查,但检查未发现B银行的存量客户或交易存在与涉恐名单相关的客户或交易对手。
[多选题] 下列哪些情形，尚不能认为是犯罪？( )
A. 甲打电话邀约其朋友一起去实施抢劫
B. 乙向其朋友赵某表示要杀掉仇人陈某
C. 丙为了盗窃张某家财产，对张家的地形进行踩点
D. 丁因没钱花，向朋友提出能不能到哪里去偷点东西
[单选题]出现以下哪些情况时，各机构应当重新识别客户？
A.客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求金融机构协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的。
B.客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的。
C.各机构获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的。
D.选项中的情况均要
