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[多项选择]证券经纪人应当在《证券经纪人管理暂行规定》和证券公司授权的范围内执业，不得有下列行为（）。
A. 替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜
B. 委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动
C. 接受两家以上证券公司的委托从事客户招揽和客户服务等活动
D. 为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利
[多项选择]证券经纪人应当在经纪人管理暂行规定第十一条规定和证券公司授权的范围内执业，不得有下列行为（）
A. 提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖
B. 与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
C. 采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户
D. 泄漏客户的商业秘密或者个人隐私
[单项选择]我国《证券公司管理办法》规定，经纪类证券公司具备相应证券从业资格的从业人员应不少于( )人。
A. 50
B. 30
C. 15
D. 10
[单项选择]以下不属于《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司的从业人员特定禁止行为的是（ ）。
A. 代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
B. 向客户提供资金或有价证券
C. 侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
D. 在经纪业务中接受客户的全权委托
[单项选择]证券公司从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，责任应由（）
A. 所属证券公司不负责任，由其本人负责
B. 所属证券公司承担全部责任
C. 证券登记结算公司负连带责任
D. 证券登记结算公司负全部责任
[判断题]证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。
[多项选择]证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员在任期或法定限期内的应当禁止的行为是（）。
A. 以自己名义持有、买卖股票
B. 借他人名义持有、买卖股票
C. 收受他人赠送的股票
D. 没有转让已持有的股票
[单项选择]证券公司从业人员，私下接受客户委托进行证券交易行为，没有违法所得或者违法所得不足十万元的其惩罚金额是（）
A. 十万元以上三十万元以下的罚款
B. 五万元以上四十万元以下的罚款
C. 一万元以上十万元以下的罚款
D. 二十万元以上五十万元以下的罚款
[单项选择]证券公司从业人员利用职务之便违反交易规则的，由( )承担责任。
A. 证券从业人员自行
B. 直接领导人
C. 所属证券公司
D. 证券交易所
[判断题]证券公司的从业人员在证券交易活动中，执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由所属的证券公司承担全部责任。
[判断题]证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以三万元以上十万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。
[多项选择]证券公司与证券经纪人签订的委托合同应当包含下列哪些事项：（）
A. 证券经纪人的代理权限
B. 证券经纪人的代理期间
C. 证券经纪人的基本的行为规范
D. 证券经纪人的执业地域范围
[单项选择]根据我国《证券法》的规定，证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录、诱骗投资者买卖证券的，撤销其证券从业资格，并处以( )的罚款。
A. 30万元以上
B. 15万元以上
C. 3万元以上5万元以下
D. 3万元以上10万元以下
[单项选择]《证券法》规定的证券公司及其从业人员的欺诈行为不包括（）
A. 违背客户的委托为其买卖证券
B. 挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
C. 为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
D. 编造并传播虚假信息，严重影响证券交易
[单项选择]《证券法》规定，证券公司及其从业人员必须依法保守客户秘密。( )
[判断题]证券公司应当建立健全证券经纪人档案，实现证券经纪人执业过程留痕。
[判断题]证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围，并建立科学合理的证券经纪人绩效考核制度，将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围。
[多项选择]《证券法》禁止证券公司及其从业人员从事的损害客户利益的欺诈行为包括（）
A. 挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
B. 未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券
C. 为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
D. 利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
