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[多项选择]证券业从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的，中国证券业协会应（）
A. 将纪律惩戒信息录入协会从业人员诚信信息系统
B. 进行调查
C. 视情节轻重采取纪律惩戒措施
D. 对涉嫌违法违规的从业人员直接移交司法机关处理
[单项选择]证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时，( )有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。
A. 中国证监会
B. 证券从业人员所在机构
C. 中国证券业协会自律监察专业委员会
D. 人民法院
[多项选择]按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得（）交易记录。
A. 毁损
B. 隐匿
C. 伪造
D. 篡改
[多项选择]按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员对（）负有保密义务。
A. 在执业过程中获得的未公开信息
B. 国家秘密
C. 客户的商业秘密及个人隐私
D. 所在机构的商业秘密
[单项选择]按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，从业人员应通过（）向中国证券业协会申请执业注册。
A. 中国证监会
B. 所在机构
C. 地方证监局
D. 证券交易所
[单项选择]按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得违规向客户作出（）的承诺。
A. 勤勉尽责
B. 保证最低收益
C. 诚实守信
D. 投资不受损失
[多项选择]按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员在执业过程中遇到（）时，应及时向所在机构报告。
A. 相关方利益与客户的利益发生冲突
B. 相关方利益与客户的利益可能发生冲突
C. 自身利益与客户的利益发生冲突
D. 自身利益与客户的利益可能发生冲突
[判断题]证券业从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》，情节轻微，且没有造成不良后果的，中国证券业协会可酌情免除纪律惩戒，但应责成从业人员所在机构予以批评教育。
[单项选择]根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，期货从业人员在执业过程中应当对( )高度负责，诚实守信，恪尽职守。
A. 主管部门
B. 所在机构的股东
C. 期货交易各方
D. 中国证监会
[单项选择]根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当( )。
A. 报告中国期货业协会
B. 报告中国证监会派出机构
C. 报告期货交易所
D. 及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险
[单项选择]《期货从业人员执业行为准则(修订)》是中国期货业协会对期货从业人员进行( )的主要依据。
A. 刑事制裁
B. 纪律惩戒
C. 行政处分
D. 民事制裁
[单项选择]从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节严重，并造成严重后果的，予以( )。
A. 警告
B. 公开谴责
C. 罚款
D. 批评
[单项选择]根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，除( )同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。
A. 中国证监会
B. 所在期货经营机构
C. 所在地中国证监会派出机构
D. 中国期货业协会
[单项选择]《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括( )。
A. 期货交易所
B. 期货公司
C. 期货投资咨询机构
D. 为期货公司提供中间介绍业务的机构
[判断题]职业道德不属于法律范畴，是所有从业人员在职业活动中应遵循的行为准则。
[单项选择]（）应成为保险代理从业人员的行为准则。
A. 一诺千金
B. 公平竞争
C. 真诚永远
D. 互惠互利
[单项选择]在银行个人理财业务从业人员基本行为准则中，禁止商业贿赂是( )的基本准则要求。
A. 勤勉尽职
B. 专业胜任
C. 守法合规
D. 公平竞争
[单项选择]根据我国的相关规定，下列证券中不属于我国证券公司自营业务证券买卖对象的是( )。
A. B股
B. A股
C. 基金券
D. 权证
[单项选择]按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券公司应当做好（）工作，了解证券经纪人的执业情况和执业合规性，并进行完整记录。
A. 客户回访
B. 档案管理
C. 客户投诉和纠纷处理
D. 信息查询
