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发布时间:2023-11-12 19:31:50

[单项选择]以下关于不得再次公开发行公司债券情形的描述,哪项是错误的?()
A. 前一次公开发行的公司债券尚未募足
B. 对已公开发行的公司债券有违约或者延迟支付本息的事实,仍处于继续状态
C. 违反法律规定,改变公开发行公司债券所募资金的用途
D. 公司累计债券余额为公司净资产的百分之三十

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[单项选择] 以下为上市公司不得公开发行公司债券的情形的有()。 Ⅰ改变公开发行公司债券募集资金的用途 Ⅱ前一次公开发行的公司债券尚未募足 Ⅲ一个短期债务违约,到期未支付本息,在申报前归还了本息 Ⅳ本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择] 以下关于发行公司债券的说法正确的有()。 Ⅰ公司债券可以公开发行,也可以非公开发行 Ⅱ境内公司制法人企业均可以发行公司债券 Ⅲ股票公开转让的非上市公众公司可以发行附认股权、可转换成相关股票等条款的公司债券 Ⅳ上市公司可以发行附认股权、可转换成相关股票等条款的公司债券
A. Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]导致公司不得再次公开发行公司债券的情形不包括( )。
A. 前一次公开发行的公司债券尚未募足
B. 对已公开发行的公司债券或其他债务有违约或延迟支付本息的事实,且持续处于该状态
C. 违反《证券法》规定,改变公开发行债券所募集资金的用途
D. 债券利率超过国务院限定的利率水平
[单项选择]下例选项对上市公司不得再次公开发行债券证券的情形表述正确的是( )。
A. 前两次公开发行的公司债券尚未募足
B. 擅自改变公司公开发行债券募集资金的用途
C. 对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者迟延支付本息的事实
D. 公开发行的债券可用于弥补亏损和非生产性支出
[判断题]前一次公开发行的公司债券尚未募足,不得再次公开发行公司债券。
[单项选择] 以下为非公开发行公司债券项目承接时承销机构不得承接的主体有()。 Ⅰ对已发行的公司债券存在迟延支付本息的事实,但在承接时本息已经支付 Ⅱ最近2年内财务报表曾被注册会计师出具保留意见的审计报告 Ⅲ地方融资平台公司 Ⅳ非中国证券业协会会员的担保公司 Ⅴ成立时间未满2年的小贷公司
A. 1、Ⅱ
B. Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[单项选择]关于股票和公司债券的公开发行,以下说法正确的是:( )
A. 股票发行实行核准制,公司债券发行实行审批制
B. 股票和公司债券发行均实行审批制
C. 股票和公司债券发行均实行核准制
D. 股票发行实行审批制,公司债券发行实行核准制
[多项选择]根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第24号——公开发行公司债券申请文件》,以下选项属于主承销商所出具的核查意见的主要内容的是()
A. 发行人基本情况
B. 公司债券主要发行条款
C. 发行人是否履行了规定的内部决策程序
D. 对募集文件真实性、准确性和完整性的核查意见
E. 发行人存在的主要风险
[单项选择]下列不属于《证券法》规定的不得再次公开发行公司债券的是()。
A. 前一次公开发行的公司债券尚未募足
B. 已多次发行公司债券
C. 对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实,仍处于继续状态
D. 违反证券法规定,改变公开发行公司债券所募资金的用途
[单项选择] 以下关于上市公司发行可转换公司债券的说法符合规定的有()。 Ⅰ可转换公司债券的期限约定为4年 Ⅱ自发行结束之日起12个月后方可转换为公司股票 Ⅲ发行可转换公司债券后,因配股、增发、送股、派息、分立及其他原因引起上市公司股份变动的,应当同时调整转股价格 Ⅳ可转换公司债券募集说明书公告前20个交易日股票交易均价为5.7元,前1个交易日股票交易均价为5元,转股价确定为5.6元
A. Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]上市公司出现下列哪些情形不得非公开发行股票?()
A. 连续3年不分红
B. 最近1年财务报表被CPA出具非标审计意见,但所涉及的重大影响已经消除
C. 现任董事正被立案调查
D. 现任监事最近36个月内被中国证监会行政处罚
[多项选择]根据证券法律制度的规定,资信状况符合以下()标准的公司债券可以向公众投资者公开发行,也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行。
A. 发行人最近3年无债务违约或者迟延支付本息的事实
B. 发行人最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券1年利息的1.5倍
C. 债券信用评级达到AAA级
D. 中国证监会根据投资者保护的需要规定的其他条件
[单项选择] 甲上市公司发行期限为5年、每年付息1次,到期还本的公司债券,以下关于债券价值的判断正确的有()。 Ⅰ当市场利率保持不变时,随着时间延续,债券价值逐渐接近其面值 Ⅱ随着该债券到期时间的缩短,市场利率的变动对债券价值的影响越来越大 Ⅲ如果该债券票面利率低于市场利率,债券将以折价方式出售 Ⅳ如果该债券票面利率高于市场利率,将其发行方案改为发行期限为6年会导致债券价值上升
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]某公司申请再次发行公司债券。以下情况中,构成审批机关拒绝批准的正当理由是()。
A. 该公司为国有独资公司
B. 该公司的净资产为人民币6500万元
C. 该公司的债券发行额,上次为1500万元,本次为1000万元
D. 该公司上次发行债券的实际募集率为95%
[单项选择]某公司申请再次发行公司债券。以下情况中,哪一个构成审批机关拒绝批准的正当理由( )
A. 为国有独资公司
B. 该公司的净资产为人民币6500万元
C. 司的债券发行额,上次为1500万元,本次为1000万元
D. 该公司上次发行债券的实际募集率为95%
[单项选择] 以下非公开发行公司债券的主体,可以自行销售的有()。 Ⅰ取得证券承销业务资格的证券公司 Ⅱ中国证券金融股份有限公司 Ⅲ仅有证券经纪业务资格的证券公司 Ⅳ证券投资咨询公司 Ⅴ商业银行
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E. Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[单项选择]阳太公司申请再次发行公司债券。以下情况中,构成审批机关干部拒绝批准的正当理由是( )
A. 上述公司为国有独资公司
B. 述公司的净资产为人民币6500万元
C. 上述公司的债券发行额,上次为1500万元,本次为1000万元
D. 上述公司上次发行债券的实际募集率为95%

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