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[单项选择]关于股票和公司债券的公开发行，以下说法正确的是：( )
A. 股票发行实行核准制，公司债券发行实行审批制
B. 股票和公司债券发行均实行审批制
C. 股票和公司债券发行均实行核准制
D. 股票发行实行审批制，公司债券发行实行核准制
[单项选择] 以下关于发行公司债券的说法正确的有（）。 Ⅰ公司债券可以公开发行，也可以非公开发行 Ⅱ境内公司制法人企业均可以发行公司债券 Ⅲ股票公开转让的非上市公众公司可以发行附认股权、可转换成相关股票等条款的公司债券 Ⅳ上市公司可以发行附认股权、可转换成相关股票等条款的公司债券
A. Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券业务管理暂行办法》，下列关于非公开发行公司债券转让机制的说法，正确的是（）。
A. 债券单笔现券转让数量不低于5000张或者转让金额不低于500万元
B. 债券以100元面值为1张，申报价格最小变动单位为0.01元
C. 债券转让申报的类型只有意向申报和定向申报
D. 债券采用全价转让的方式，转让价格范围为前收盘价的上下30％
[单项选择]下列关于公开发行公司债券的说法中，错误的是( )。
A. 股份有限公司净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司净资产不低于人民币6000万元
B. 累计债券余额不超过公司资产总额的40%
C. 最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息
D. 募集的资金投向符合国家产业政策
[多项选择]下列关于公开发行公司债券的说法中，正确的有（）。
A. 股份有限公司净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司净资产不低于人民币6000万元
B. 累计债券余额不超过公司资产总额的40％
C. 最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息
D. 募集的资金投向符合国家产业政策
E. 债券的利率不超过国务院限定的利率水平
[单项选择]下列关于上市公司公开发行可转换公司债券的说法正确的有（）。
A. 创业板可转债的转股价格应不低于募集说明书公告日前20个或前1个交易日股票均价
B. 创业板可转债的期限最短为1年，最长为6年
C. 主板可转债的期限最短为1年，最长为6年
D. 主板上市公司公开发行可转债的，不管财务状况如何，必须提供担保和进行信用评级
[单项选择]某股份有限公司申请公开发行公司债券。下列关于该公司公开发行公司债券条件的表述中，不符合《证券法》规定的是（）。
A. 净资产为人民币5000万元
B. 累计债券余额是公司净资产的50%
C. 最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息
D. 筹集的资金投向符合国家产业政策
[单项选择]关于可转换公司债券的会计处理，以下说法正确的是（）。
A. 发行可转换公司债券发生的交易费用，应当于发生时记入当期损益
B. 发行可转换公司债券发生的交易费用，应当在负债成分和权益成分之间按照各自的相对公允价值进行分摊
C. 发行可转换公司债券发生的交易费用，应当于发生时全部记人权益
D. 发行可转换公司债券发生的交易费用，应当于发生时全部记入负债
[单项选择]根据证券法律制度的规定，关于公司债券的非公开发行与交易中的信息披露，下列表述不正确的是（）。
A. 非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定，并在债券募集说明书中披露
B. 非公开发行公司债券，承销机构或依法自行销售的发行人应当在每次发行完成后10个工作日内向中国证券业协会备案
C. 发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5％的股东，可以参与该公司非公开发行公司债券的认购与转让，不受合格投资者资质条件的限制
D. 非公开发行公司债券的，应当在债券募集说明书中约定募集资金使用情况的披露事宜
[单项选择]下列关于公开发行公司债券公众投资者与合格投资者的说法，正确的是（）。
A. 公众投资者因继承获得仅限合格投资者参与认购及交易的债券的，可另行买人
B. 债券信用评级为AAA级的，合格投资者不得继续买入
C. 发行人发生债务违约，延迟支付本息的，公众投资者不得继续买入
D. 公众投资者名下的金融资产应不低于人民币300万元
[单项选择]下列关于深圳市场首次公开发行股票网上发行的说法中，不正确的是（）。
A. 每一个申购单位为500股，申购数量应当为500股或其整数倍，但最高不得超过当次网上初始发行股数的1／1000
B. 投资者在深交所进行申购时无需缴付申购资金
C. 投资者参与网上申购，只能使用一个有市值的证券账户
D. 如有效申购量小于或等于本次网上发行量，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股
[单项选择]以下关于不得再次公开发行公司债券情形的描述，哪项是错误的？（）
A. 前一次公开发行的公司债券尚未募足
B. 对已公开发行的公司债券有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态
C. 违反法律规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途
D. 公司累计债券余额为公司净资产的百分之三十
[多项选择]关于上市公司非公开发行股票，以下说法正确的是：（）。
A. 上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人认购的非公开发行股份，自发行结束之日起36个月内不得转让
B. 认购并获得本次非公开发行股票的法人、自然人或者其他合法投资组织不超过10名
C. 发行价格不低于定价基准日前二十个交易日公司股票均价的百分之八十
D. 非公开发行股票募集资金必须存放于公司董事会决定的专项账户
[多项选择]下列关于股票与公司债券，说法错误的是( )。
A. 股票投资者与公司之间形成的是一种借贷性质的债权债务关系
B. 公司债券持有人依法获取的收益是公司债券利息，且数额事先难以确定，并受公司经营状况的影响
C. 股票和公司债券都是有价证券，并且同属于资本证券。它们既有相同之处，又有质的区别
D. 与股票相比，公司债券则是一种风险程度相对高得多的投资
E. 两者都是流通证券，可以在证券市场上进行转让和买卖，并且，它们的市场价格都在不同程度上受到银行利率的影响
[单项选择]关于上市公司发行的可交换公司债券的发行价及面值，下列说法正确的是( )。
A. 发行价和面值必须保持一致，即每张100元
B. 面值为每张100元，发行价由上市公司股东和保荐人通过市场询价确定
C. 面值为每张100元，发行价由中国证监会通过市场询价确定
D. 发行价为每张100元，面值由上市公司股东和保荐人通过市场询价确定
[单项选择] 下列说法符合《上市公司证券发行管理办法》中关于非公开发行股票规定的是（）。 Ⅰ非公开发行股票的发行价格不低于定价基准日前20个交易日均价的90％或前一个交易日均价的90％ Ⅱ主板上市公司连续3年不分红，不可以非公开发行股票 Ⅲ上市公司最近1年财务报告被CPA出具否定意见的审计报告，但在发行前重大所涉事项不利影响已消除 Ⅳ非公开发行股票的董事会决议公告日后，采取非公开方式进行推介 Ⅴ上市公司发生重大资产重组，且本次重大资产重组导致上市公司实际控制人发生变化，本次重组交易完成1个完整会计年度后，方可非公开发行股票
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E. Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
