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[多项选择]挂牌公司在定向增发过程中，属于违法违规行为包括有（）。
A. 提前使用募集资金
B. 未按照发行方案披露的募集资金用途使用募集资金，且改变用途前未按照募集资金制度等规定履行审议程序
C. 未确定发行对象时，在当地报纸刊登公司要进行股票发行并邀请投资者参与认购的广告
D. 未在专户存放
[单项选择]在剥离（转让）不良贷款过程中，（）应当对拟剥离（转让）不良贷款是否存在违法违规行为，包括贷款调查、贷款审批和发放、贷盾管理、资产保全是否尽职等进行认定，并将结果以书面形式记录存档。
A. 收购方
B. 剥离（转让）方
C. 监管部门
D. 财政部门
[判断题]被举报投诉的执法人员或烟草专卖行政主管部门没有投诉举报的违法、违规行为的，作出无违法违规行为的结论，调查的情况及结论可以通过电话等口头形式告知举报投诉人。
[多项选择]证券市场中除了证券欺诈行为外，其他违规行为还包括（）
A. 擅自发行证券
B. 为股票交易违规提供融资融券及投资交易
C. 上市公司违规买卖公司股票
D. 上市公司擅自改变募股资金用途
[多项选择]以下行为构成发行相关的违法违规行为的有（）。
A. 主办券商未严格执行全国股转系统投资者适当性管理的各项要求，未正确履行合格投资者报送义务
B. 在取得股份登记函之前使用了股票发行募集的资金
C. 股东人数超过200人，向特定对象发行股票，未经中国证监会核准，便披露认购公告进行认购
D. 经过董事会和股东大会审议通过，变更募集资金用途
[判断题]银行员工应自觉抵制各种诱惑，在任何情况下都不得以违规为代价追求利益，切实防范违规行为和违法犯罪行为。
[单项选择]下列证券市场违法违规行为不属于证券欺诈行为的是（）
A. 内幕交易
B. 操纵市场
C. 银行资金违规入市
D. 虚假陈述
[多项选择]违规行为根据严重程度分为严重违规行为及一般违规行为，两者（）。
A. 分别扣分
B. 分别累计
C. 分别执行
D. 分别扣款
[多项选择]争议特定案由中的“收单机构涉嫌收单业务严重违规行为”包括（）。
A. 收单机构未按规则要求设置商户类别码并干扰发卡机构授权管理的
B. 收单机构未按规则要求设置受理机构标识码并干扰发卡机构授权管理的
C. 收单机构未按规则要求上送交易类型并干扰发卡机构授权管理的
D. 收单机构未按规则要求确保终端编码唯一并干扰发卡机构授权管理的
[简答题]如何理解采购人擅自提高采购标准的违法违规行为？
[单项选择] 对于发现的违法违规行为或者发现的重大风险，监管机构可以处以行政处罚。行政处罚的种类主要包括（）。 ①警告 ②没收违法所得 ③禁止进入保险业 ④罚款 ⑤限制业务范围
A. ①③④⑤
B. ①③⑤
C. ①②③④
D. ①②③④⑤
[多项选择]银监会及其派出机构在现场检查或者调查银行业金融机构违法、违规行为时，应当对直接负责的（）的违法、违规行为及其责任一并进行调查认定。
A. 监事
B. 理事
C. 董事
D. 高级管理人员
E. 其他直接责任人员
[单项选择]业主在物业管理区域内违法违规行为侵害的是( )的利益。
A. 业主大会
B. 缴费业主
C. 全体业主
D. 业主委员会
[多项选择]金融企业应严格遵守国家法律法规，严禁以下违法违规行为（）。
A. 自交易基准日至资产交割日期间，擅自放弃与批量转让资产相关的权益
B. 违反规定程序擅自转让不良资产
C. 与债务人串通，转移资产，逃废债务
D. 抽调、隐匿原始不良资产档案资料，编造、伪造档案资料或其他数据、资料
[简答题]如何理解应当采用公开招标而擅自采用其他采购方式的违法违规行为？
[判断题]证券公司建立违规举报制度，公司各部门、分支机构及其工作人员发现违法违规行为或合规风险隐患时，应当主动、及时地向合规总监报告。
