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[单选题]以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的是（ ）。
①要加强对经纪业务营销管理
②严格执行经纪业务操作规程
③建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的危险，保护客户合法权益
④建立经纪业务检查稽核制度
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
[单选题]以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的有（ ）。
①要加强对经纪业务营销管理
②严格执行经纪业务操作规程
③建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的危险，保护客户合法权益
④建立经纪业务检查稽核制度
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
[单选题]以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的是（ ）。
①要加强对经纪业务营销管理
②严格执行经纪业务操作规程
③建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的危险，保护客户合法权益
④建立经纪业务检查稽核制度
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
[多选题]证券经纪业务合规风险的防范措施包括()。
A.最根本的就是增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营意识，充分认识到违法违规经营可能造成的损失
B.要建立健全各项规章制度，特别是业务操作规程，完善内控制度，做到各项业务都有章可循
C.严格内部管理，提高差错或纠纷的处理效率
D.要加强业务管理和各业务环节的控制，强化岗位制约和监督，做到遵章守纪、规范操作
[单选题]证券经纪业务合规风险的防范措施包括（ ）。
①证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识
②要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度
③对客户交易结算资金实行第三方存管，对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理；对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批。加强对经纪业务主要环节和风险点的控制
④建立客户投诉处理及责任追究机制
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
[单选题]证券经纪业务合规风险的防范措施包括（ ）。
①证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识
②要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度
③对客户交易结算资金实行第三方存管，对经济业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理；对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批。加强对经济业务主要环节和风险点的控制
④建立客户投诉处理及责任追究机制
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
[多选题]证券经纪业务中技术风险的防范措施有（ ）。
A.应根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统
B.制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案
C.证券营业部的信息系统建设和管理应符合有关要求
D.做好信息系统的日常管理和维护保养，定期按应急处理预案进行演练
[多选题]下列选项中，属于证券经纪业务中技术风险防范措施的有（）
A.制定并严格执行信息系统运行管理制度
B.建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统
C.加强证券营业部的信息系统建设和管理
D.建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统
[单选题]按（ ）不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。
A.风险种类
B.风险品种
C.风险起因
D.风险成因
[判断题]在证券经纪业务中，提高差错的处理效率是防范经纪业务管理风险的有效手段。（ ）
A.正确
B.错误
[单选题]按风险起因的不同，证券经纪业务的主要风险包括（ ）。
①合规风险
②管理风险
③技术风险
④市场风险
A.①②③
B.①③
C.③④
D.①②
[单选题]按风险起因的不同，证券经纪业务的主要风险包括（ ）。
Ⅰ．合规风险；
Ⅱ．管理风险；
Ⅲ．技术风险；
Ⅳ．市场风险。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
[单选题]下列各项中，属于证券经纪业务管理风险的有（）
A.营业场所设施不符合规定要求
B.违反行业规定为客户开立账户
C.在办理开户业务时未严格有效地查验证件、资料而导致的风险
D.将客户的资金账户提供给他人使用
[单选题]按风险起因的不同，证券经纪业务的主要风险包括( )。
Ⅰ．合规风险Ⅱ．管理风险Ⅲ．技术风险Ⅳ．市场风险
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
B.Ⅰ. Ⅲ.
C.Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ.
