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[多选题]金融机构未按照规定履行客户身份识别义务的,情节严重的,处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接负责的( ),处一万元以上五万元以下罚款。
A.股东
B.董事
C.高级管理人员
D.其他直接责任人员
[判断题]对于未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的金融机构，中国人民银行可以处二十万元以上五十万元以下罚款。
A.正确
B.错误
[单选题]金融机构有以下( )行为,致使洗钱后果发生的,处五十万元以上五百万元以下罚款。
A.未按照规定对职工进行反洗钱培训
B.违反保密规定,泄露有关信息
C.未按照规定建立反洗钱内部控制制度
D.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作
[多选题]金融机构有( )行为，致使洗钱后果发生的，处五十万元以上五百万元以下罚款，并对直接负责的董事高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款；情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证。
A.拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的
B.拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的
C.未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的
D.与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的
[单选题]金融机构存在《反洗钱法》第三十二条规定的未按照规定履行客户身份识别义务、未按照规定保存客户身份资料和交易记录、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户或假名账户、违反保密规定泄露有关信息、拒绝或阻碍反洗钱检查调查、拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料等行为的,并致使洗钱后果发生的,中国人民银行应对金融机构( ):
A. 责令限期改正
B. 处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款
C. 处五十万元以上五百万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款;情节特别严重的,反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证。
D. 移交金融监管机构处理
[多选题]对于未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的金融机构，中国人民银行可以：( )
A.处二十万元以上二百万元以下罚款
B.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上十万元以下罚款
C.处二十万元以上五十万元以下罚款
D.建议金融监督管理机构依法责令对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分
[多选题]银行机构履行客户身份识别义务,按照法律、行政法规或部门规章的规定需要核对相关自然人居民身份证的,可通过该系统核查相关(),从而方便、快捷地验证客户出示的居民身份证件的真实性。
A.个人的姓名
B.公民身份号码
C. 照片信息
D.联系方式
[单选题]在履行客户身份识别义务时，按照法律、行政法规或部门规章的规定需核对相关自然人的居民身份证的，（ ）。
A.如本行客户可无需核对
B.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件是否与本人一致，本行客户可无需联网核查
C.应通过中国人民银行建立的联网核查公民身份信息系统进行核查
D.仅一次性金融服务客户需联网核查
[多选题]金融机构应当按照规定建立和实施客户身份识别制度，按照规定了解客户的交易目的和（ ），有效识别交易的受益人。
A.交易对象
B.交易性质
C.交易资金来源
D.交易的真实性
[判断题]银行保险机构董事（理事）、监事及其他关键人员按照规定履行业务回避后，无需再按照关联交易要求报送关联交易事项。
A.正确
B.错误
[判断题] 银行保险机构董事(理事)、监事及其他关键人员按照规定履行业务回避后,无需再按照关联交易要求报送关联交易事项。
A.正确
B.错误
[单选题]《医疗机构临床用血管理办法》规定,县级以上地方卫生行政部门未按照规定履行监管职责,造成严重后果的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予以下行政处分。除了
A.记过
B.记大过
C.降级
D.撤职
E.开除
[判断题]银行在与客户建立业务关系或向客户提供规定的一次性金融服务时，应履行客户身份识别义务。
A.正确
B.错误
[判断题]违反客户身份识别有关规定致使洗钱后果发生,银行可被处以50万元以上500万元以下罚款,直接责任人员可最高被处罚50万元。( )
A.正确
B.错误
[判断题]违反客户身份识别有关规定致使洗钱后果发生的，银行可被处以50万元以上500万元以下的罚款，直接责任人员可最高被处罚50万元。（ ）
A.正确
B.错误
[判断题]违反客户身份识别有关规定致使洗钱后果发生的,银行可被处以50万元以上500万元以下和罚款,直接责任人员可最高被处罚50万元。( )
A.正确
B.错误
