更多"[多选题]内管案件查办中的“一案双查”是指内管案件查办中,对发现的违法"的相关试题:
[单选题]证券营业部负责人的离任审计发现违法违规经营问题的，该违规人员至少（ ）年内 不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司问等职务及以上管理人员。
A.1
B.2
C.3
D.5
[判断题]员工不涉嫌触犯刑法，但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在联系的案件，为第二类案件。
A.正确
B.错误
[单选题]食品安全监管部门在查办违法案件过程中,发现涉嫌犯罪,依法需要追究刑事责任的,应当及时将案件移送(),并抄送同级人民检察院
A. 行政机关
B. 公安机关
C. 司法机关
D. 监管机构
[判断题]离任审计结束前，被审计人员不得离职；发现违法违规经营问题的，证券公司应当进行内部责任追究，并报当地监管部门或者司法机关依法处理，该违规人员可以转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。()
A.正确
B.错误
[判断题]《中国农业银行员工违反规章制度内部移送办法》规定，对内外部检查发现的案件线索、重大违规问题、重大风险事故和重大责任事故，主管部门应当立即向本级行主要领导或分管领导报告。
A.正确
B.错误
[单选题]职务违法犯罪案件查办过程中,依法应当留置的被调查人如果在逃,监察机关可以决定在本行政区域内通缉,由( )发布通缉令,追捕归案。
A.司法机关
B.监察机关
C.公安机关
D.检察机关
[判断题]银行业金融机构对案件风险排查发现的违规问题，应当依据本机构规定对相关责任人进行处理，对于排查发现的银行业案件及案件风险，应及时报告监管机构，对于涉嫌犯罪的，应及时向公安司法机关报案。
A.正确
B.错误
[判断题]：银行业金融机构对案件风险排查发现的违规问题，应当依据本机构规定对相关责任人进行处理，对于排查发现的银行业案件及案件风险，应及时报告监管机构，对于涉嫌犯罪的，应及时向公安司法机关报案。
A.正确
B.错误
[多选题]2.10 对经核查发现机动车登记服务站等存在违法违规问题的，公安机关交通管理部门应当如何处置？
A.暂停其业务办理，责令限期整改
B.违规情形严重的，终止其业务办理
C.属于违反规定办理业务给当事人造成经济损失的，依法督促其承担赔偿责任
D.构成犯罪的，依法追究刑事责任
[单选题]首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在的违法违规问题，应及时向（ ）提出整改意见。
A.董事长
B.监事会
C.总经理或者相关负责人
D.期货公司
[填空题]纪委办案“一案双查”是指在查办违纪违法案件的同时,一并调查发案单位（）责任、（）责任是否落实到位,做到有错必究、有责必问。
[单选题]商业银行发现合作机构存在暴力催收等违法违规行为的，应当立即（ ），并将违法违规线索及时移交相关部门。
A.继续合作
B.商务谈判
C.条款磋商
D.终止合作
[单选题]商业银行发现合作机构存在暴力催收等违法违规行为的，应当（）合作，并将违法违规线索及时移交相关部门。
A.继续保持
B.立即终止
C.提出警告
D.减少
[多选题]期货公司首席风险官发现违法违规行为时，需要向（ ）机构汇报。
A.股东大会
B.董事会
C.住所地中国证监会派出机构
D.员工大会
[多选题]证券业从业人员在从业过程中，如果发现违法违规行为，应当采取的措施有()。
A.通过内部程序报告
B.机构不处理的，应向中国证监会或中国证券业协会报告
C.向中国证券业协会报告
D.中国证券业协会不处理的，向中国证监会报告
