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[多选题]证券业从业人员在从业过程中，如果发现违法违规行为，应当采取的措施有()。
A.通过内部程序报告
B.机构不处理的，应向中国证监会或中国证券业协会报告
C.向中国证券业协会报告
D.中国证券业协会不处理的，向中国证监会报告
[不定项选择题]刘某、王某、张某、李某为期货公司从业人员，因执业过程中存在违法违规行为，中国期货业协会对刘某采取了训诫、对王某采取了公开谴责、对张某采取了撤销从业资格、对李某采取了暂停从业资格的措施，则上述4人中应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的有（ ）。
A.王某
B.张某
C.刘某
D.李某
[不定项选择题]张某、王某、赵某、李某为期货公司从业人员。因执业过程中存在违法违规行为，中国期货业协会对张某采取了训诫、对王某采取了公开谴责、对赵某采取了取消从业资格、对李某采取了暂停从业资格的措施，则上述4人中应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的包括（ ）。
A.王某
B.赵某
C.张某
D.李某
[不定项选择题]刘某、王某、张某、李某为期货公司从业人员，因执行过程中存在违法违规行为，中国期货业协会对刘某采取了训诫、对王某采取了公开谴责、对张某采取了撤销从业资格、对李某采取了暂停从业资格的措施，则上述4人中应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的有（ ）。
A.王某
B.张某
C.刘某
D.李某
[判断题]对公司从业人员在执业过程中的违法违规行为，按照有关法律法规和公司有关制度的 规定，追究其责任，属于合规风险的防范措施。 （ ）
A.正确
B.错误
[不定项选择题]因在执业过程中存在违法违规行为，期货从业人员张某、王某、赵某、李某分别被中国期货业协会采取了训诫、公开谴责、撤销从业资格和暂停从业资格的措施。上述4人中，应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的是（ ）。
A.张某
B.王某
C.赵某
D.李某
[单选题]聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在（ ）个工作日内向协会报告。
A.5
B.10
C.20
D.30
[单选题]根据《证券业从业人员执业行为准则》，证券业从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户利益发生冲突或可能发生冲突时，应及时向所在机构报告；当无法避免时，应当（ ）。
A.确保客户的利益得到公平的对待
B.辞职或回避
C.确保所在机构的利益得到公平对待
D.拒绝为客户完成相关交易或业务
[单选题]根据《证券业从业人员执业行为准则》，证券业从业人员在执行过程中遇到自身利益或相关方利益与客户利益发生冲突时，应及时向所在机构报告；当无法避免时，应当()。
A.确保所在机构的利益得到公平对待
B.确保客户的利益得到公平的对待
C.辞职或回避
D.拒绝为客户完成相关交易或业务
[判断题]期货从业人员不得从事编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。（ ）
A.正确
B.错误
[单选题]下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中，正确的是（ ）。
Ⅰ．从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉
Ⅱ．从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，尽量回避讨论所推荐产品或服务存在的相关风险
Ⅲ．从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，取得相应的从业资格
Ⅳ．从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，收到聘用机构处分的，该机构应当在处分后（ ）内向协会报告。
A.5日
B.10日
C.15日
D.30日
[单选题]下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中，正确的是()。
Ⅰ．从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉
Ⅱ．从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力．为客户推荐合适的产品或服务，尽量回避讨论所推荐产品或服务存在的相关风险
Ⅲ．从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，取得相应的从业资格
Ⅳ．从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私
A.Ⅱ．Ⅲ．
B.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅱ．
D.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
