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[单选题]( )负责建立和完善内部组织机构,保证内部控制的各项职责得到有效履行。
A.董事会
B.监事会
C.高级管理层
D.行长
[判断题]本行董事会承担“建立和完善内部组织架构,保证内部控制的各项职责得到有效履行”的职责。
A.正确
B.错误
[单选题]商业银行应当建立健全( ),明确内部控制职责,完善内部控制措施,强化内部控制保障,持续开展内部控制评价和监督。
A.内部控制目标
B.内部控制职责
C.内部控制体系
D.内部控制措施
[多选题]《商业银行内部控制指引》规定,商业银行应当建立健全内部控制制度体系,对各项业务活动和管理活动制定( )的业务制度和管理制度,并定期进行评估。
A.全面
B.系统
C.连续
D.规范
[多选题]根据《商业银行内部控制指引》要求,商业银行应当建立健全内部控制制度体系,对各项业务活动和管理活动制定全面、系统、规范的( ),并定期进行评估。
A.业务制度
B.业务流程
C.管理制度
D.以上都是
[单选题]建立完善的反洗钱内部控制制度的必要性不包括( )
A.符合依法经营内在需要
B.符合接受外部监管要求
C.是金融业安全的保障基础
D.是参与国际竞争的唯一要求
[填空题]商业银行应当建立健全内部控制制度体系,对各项业务活动和管理活动制定( )( )( )的业务制度和管理制度,并定期进行评估。
[单选题]下列各项中,( )不属于小企业建立与实施内部控制应当遵循的原则。
A.责任落实原则
B.风险导向原则
C.实质重于形式原则
D.适应性原则
[多选题]商业银行应当建立健全内部控制制度体系,对各项业务活动和管理活动制定( )的业务制度和管理制度,并定期进行评估。
A.全面
B.系统
C.规范
D.一致
[单选题]强化基层营业机构管控,促进合规经营,梳理完善内部控制制度,建立健全科学的( )和操作规定,加强业务流程关键点控制,提升后台运营控制力度,实现切实有效、相互制约的动态监督。
A.轮岗制度
B.岗位制度
C.内控制度
D.合规制度
[多选题]商业银行应当建立健全内部控制制度体系,对各项业务活动和管理活动制定( )的业务制度和管理制度,并定期进行评估。
A.全面
B.系统
C.规范
D.一致
[单选题]强化基层营业机构管控,促进合规经营,梳理完善内部控制制度,建立健全科学的( )和操作规定,加强业务流程关键点控制,提升后台运营控制力度,实现切实有效、相互制约的动态监督。
A.轮岗制度
B.岗位制度
C.内控制度
D.合规制度