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[多选题]义务机构及其工作人员应当将了解并确定最终控制非自然人客户及交易过程或者最终享有交易利益的自然人作为受益所有人身份识别工作的目标，采取定量和定性相结合的方法，对非自然人客户的( )等情况进行综合判断。
A. 股权、控制权结构
B.财务决策
C.人事任免
D.经营管理
[判断题]义务机构及其工作人员应当具备反洗钱有效履职所必需的合规能力、风险意识和职业操守，按照规定做好受益所有人身份的识别、核实以及相关信息、数据或者资料的收集、登记、保存等工作，完整保存能够证明义务机构及其工作人员勤勉尽责的工作记录以及有关信息、数据或者资料。
A.正确
B.错误
[多选题]义务机构总部应当将大额交易和可疑交易报告履职情况纳入对分支机构、附属机构及反洗钱相关人员的考核和责任追究范围，对违规行为严格追究( )的相应责任。
A. 负责人
B.高级管理层
C.反洗钱主管部门
D.具体经办人员
[填空题]中国人民银行及其分支机构在监管过程中要积极落实（ ）和（ ）理念，根据义务机构的不同状况，把握好监管重点，采取差异化的监督管理措施
[单选题]金融机构及其工作人员应当履行大额交易和可疑交易报告义务,依法获得( )。
A.客户身份资料和交易信息;
B.客户身份资料;
C.交易信息;
D.账户信息
[单选题]金融机构及其工作人员应当对依法履行大额交易和可疑交易报告义务获得的( )予以保密。
A.客户身份资料和交易信息;
B.客户身份资料;
C.交易信息;
D.账户信息
[单选题]金融机构及其工作人员应当按照反洗钱的有关规定认真履行反洗钱义务，审慎地识别（ ）
A.大额交易
B.现金交易
C.可疑交易
D.转账交易
[单选题]金融机构及其工作人员应当对依法履行大额交易和可疑交易报告义务获得的信息予以保密,不得违反规定向任何( )提供。
A.个人;
B.单位;
C.公司;
D.单位和个人
[单选题]金融机构及其工作人员应当按照反洗钱的有关规定认真履行反洗钱义务,审慎的识别( )交易。
A.大额交易;
B.现金交易;
C.可疑交易;
D.转账交易
[判断题]金融机构及其工作人员应当对依法履行大额交易和可疑交易报告义务获得的客户身份资料和交易信息，对依法监测、分析、报告可疑交易的有关情况予以保密、不得违反规定向任何单位和个人提供。（）
A.正确
B.错误
[单选题]义务机构应当对本机构的（ ）严格保密，建立相应制度或要求规范。
A. 监测标准及监测措施，监测标准的知悉和使用范围
B.监测标准，监测标准的知悉和使用范围
C.监测措施，监测措施的知悉和使用范围
D.监测标准及监测措施，监测措施的知悉和使用范围
[判断题]金融机构及其工作人员对依法履行反洗钱义务获得的客户身份资料和交易信息应当予以保密，非依法律规定，不得向任何单位和个人提供
A.正确
B.错误
