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[单选题]根据监管规定,严禁先买后录,如因销售当日客户款项未到或者仍在犹豫,未进行实际购买,双录在( )个自然日内有效。
A.7
B.15
C.20
D.25
[单选题]根据监管规定，说法不正确的是:（）
A.银行发生案件，不论是否自查发现，不论有何种情形，对作案嫌疑人和在案件中应负刑事责任的有关人员，都应移送司法机关依法处理
B.银行在自查发现案件的审查、审核工作中，凡歪曲事实、掩盖真相，弄虚作假，导致意见错误的，应追究有关人员责任
C.银行在处理客户投诉或与客户对账中暴露的案件，因工作人员突然失踪或非正常死亡而排查发现的案件，可以按照有关规定免除责任并不予上追两级责任
D.银行高管人员涉案参与的案件、经国家机关或监察机构检查揭露的案件，应按照有关规定问责并上追两级责任
[多选题]根据监管规定，下列哪些属于银行业金融机构自查发现案件的情形？（）
A.在业务流程中，关联岗位员工发现异常情况或案件线索，经反映举报并采取后续措施发现的案件
B.在本机构组织的全面检查、专项检查或本机构内审监察部门在常规性、突击性检查中发现异常情况或案件线索，经本机构负责人研究并采取后续措施发现的案件
C.在总行组织的全面检查、专项检查或总行内审、监察部门在常规性、突击性检查中发现异常情况或案件线索，责成或会同该机构采取后续措施发现的案件
D.作案嫌疑人迫于内部监督检查、信访举报核查、岗位轮换、强制休假等措施的压力，在作案行为未暴露前，主动向本机构坦白交待发现的案件
[单选题]根据监管规定，保险公司经营分红保险产品，每一会计年度向保单持有人实际分配盈余的比例不低于当年全部可分配盈余的（）。
A.30%
B.50%
C.70%
D.80%
[多选题]根据监管规定，银行业金融机构应将案件风险的审计作为一项重要风险融入（）以及其他日常监督活动中。
A.信贷业务审计
B.会计业务审计
C.重要岗位人员履职审计
D.出纳业务审计
[单选题]根据保险销售从业人员监管办法规定，保险销售从业人员应当符合中国保监会规定的资格条件，执业前取得所在()发放的执业证书。
A.中国保监会
B.保险公司、保险代理机构
C.保险公司
D.保险行业协会
[单选题]根据监管部门有关规定，商业银行合规内审人员占全体从业人员的比例应为（）。
A.0.50%
B.1%
C.2%
D.5%
[单选题]根据保险销售从业人员监管办法规定，以下说法正确的是()。
A.保险代理机构无需向为其代理的保险公司提供保险销售从业人员的基本资料
B.保险公司发现保险代理机构及其保险销售从业人员销售其保险产品存在违法违规行为的，应当立即予以纠正
C.保险代理机构及其保险销售从业人员存在违法法规行为拒不改正的，保险公司只能向中国保监会派出机构申请终止其与保险代理机构的委托代理关系
D.保险公司可以代为管理保险销售从业人员的执业证书
[判断题]根据《中国银监会关于切实弥补监管短板提升监管效能的通知》规定，同业融资占比高的银行业金融机构，要披露期限匹配和流动性风险信息。同业投资业务占比高的机构，应披露投资产品的类型、基础资产性质等信息。
A.正确
B.错误
[单选题]根据保险销售从业人员监管办法规定，以下说法不正确的有()。
A.保险公司、保险代理机构应当规范保险销售从业人员的销售行为
B.保险销售从业人员违反保险销售活动禁止性规定的，由中国保监会责令改正
C.保险销售从业人员违反保险销售活动禁止性规定的，中国保监会可以采取相应监管措施，但不宜向社会公开披露
D.保险销售从业人员违反保险销售活动禁止性规定的，中国保监会可以对高级管理人员监管谈话
[单选题]根据保险销售从业人员监管办法规定，以下说法不正确的是()。
A.保险公司未要求保险代理机构提供销售本公司保险产品的保险销售从业人员的基本资料、培训情况等内容的，由中国保监会责令改正，逾期不改正的，给予警告，并处1万元以下的罚款
B.保险公司发现保险代理机构及其保险销售从业人员销售其保险产品存在违法违规行为的，应当立即中国保监会派出机构报告
C.保险公司发现保险代理机构及其保险销售从业人员销售其保险产品存在违法违规行为的，应当立即予以纠正。保险代理机构及时保险销售从业人员拒不改正的，保险公司应当立即终止与保险代理机构的委托代理关系，并向中国保监会派出机构报告。
D.保险代理机构及其保险销售从业人员销售其保险产品存在违法违规行为，保险公司继续保持与保险代理机构的委托代理关系的，由中国保监会责令改正，逾期不改正的，给予警告，并处1万元以下的罚款
[简答题]《电力监管条例》规定，电力监管机构应当建立监管责任制度和监管( )制度。
[单选题]根据有关法律法规的规定，物业管理企业雇请的保安员，应当按照（）的规定纳入公安机关监管。
A.《企业事业单位内部治安保卫条例》
B.《保安服务管理条例》
C.《物业管理条例》
D.《治安管理处罚法》
[单选题]【单选题】()是指交行作为具备业务资格的证券交易结算资金存管银行,,根据监管部门的有关规定履行职责。
A.A.第三方存管
B.B.柜面通
C.C.银期转账
D.D.代销理财产品
