更多"[单选题]下列关于证券公司融资融券业务规模和集中度风险的控制，说法正确"的相关试题:
[单选题]下列关于证券公司融资融券业务规模和集中度风险的控制，说法正确的有（ ）。
Ⅰ．证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务；
Ⅱ．对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%；
Ⅲ．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5％；
Ⅳ．接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的5％。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[判断题]证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的10%计算融资融券业务风险资本准备。()
A.正确
B.错误
[单选题]证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的()计算融资融券业务风险资本准备。
A.10%
B.15%
C.20%
D.5%
[判断题]证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的8%计算融资融券业务风险资本准备。()
A.正确
B.错误
[不定项选择题]下列关于证券公司融资融券业务规模和集中度风险的控制，说法正确的有( )。
Ⅰ．证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务；
Ⅱ．对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%；
Ⅲ．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5％；
Ⅳ．接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的5％。
A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ
[单选题]证券公司融资融券业务集中度风险的控制中，对单一客户融资业务规模不得超过净资本的（）。
A.20%
B.10%
C.25%
D.5%
[单选题]下列关于证券公司在融资融券业务中对业务规模和集中度风险的控制的说法错误的是（ ）。?
A.A：融资融券业务总规模一旦确定则不得随意扩大，并需通过技术手段进行实时监控
B.B：业务集中度严格控制在监管部门的有关规定范围内，对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%
C.C：证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务
D.D：证券公司要根据自有资金和证券状况，在净资本总额和比例符合监管要求、保持正常的资产流动性、风险可承受的前提下确定融资融券业务总规模
[单选题]在融资融券业务中，对单一客户融券业务规模不得超过净资本的()。
A.3%
B.5%
C.10%
D.15%
[单选题]依据中国证监会《证券公司融资融券业务试点管理方法》的规定，证券公司申请融资 融券业务试点，必须满足最近6个月（ ）均在12亿元以上。
A.客户资金存款
B.净资本
C.净资产
D.总资产
[单选题]证券公司为客户提供融资服务，其对单一客户融券业务规模不得超过净资本的（）
A.25%
B.10%
C.5%
D.20%
[单选题]融资融券业务的风险主要表现在（ ）。
Ⅰ．融债融券业务增强了证券市场的流动性和连续性
Ⅱ．融资融券业务对标的证券具有助涨助跌的作用
Ⅲ．融资融券业务的推出使得证券交易更容易被操纵
Ⅳ．融债融券业务可能对金融体系的稳定性带来了一定的威胁
A.Ⅱ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
[单选题](2016年)融资融券业务的风险主要表现在（）。
Ⅰ．融债融券业务增强了证券市场的流动性和连续性
Ⅱ．融资融券业务对标的证券具有助涨助跌的作用
Ⅲ．融资融券业务的推出使得证券交易更容易被操纵
Ⅳ．融债融券业务可能对金融体系的稳定性带来了一定的威胁
A.Ⅱ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
[判断题]证券公司申请融资融券业务试点，向中国证监会提交的材料中包括股东会关于经营融 资融券业务的决议。 （ ）
A.正确
B.错误
[判断题]证券公司对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%。 （ )
A.正确
B.错误
[判断题]证券公司对单客户融券业务规模不得超过净资本的5%。()正确错误
A.正确
B.错误
[单选题]下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是（ ）。
①融资融券交易分为融资交易和融券交易两类，客户向证券公司借资金买证券为融资交易，客户向证券公司借证券卖出为融券交易
②证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面方式予以记载、保存
③证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金不可以证券充抵。
④证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例
A.②③
B.②④
C.③④
D.②③④
[单选题]融资融券交易包括（ ）。
Ⅰ.券商对投资者的融资、融券
Ⅱ.金融机构对券商的融资、融券
Ⅲ.央行对银行的融资、融券
Ⅳ.银行对投资者的融资、融券
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
