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发布时间:2023-10-03 04:41:50

[多选题]在反洗钱非现场监管工作中,银行的职责是( )。
A.指定专人负责此项工作
B.向中国人民银行报送反洗钱相关资料
C.如实反映反洗钱工作情况
D.主动配合公安机关调查可疑交易线索

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[判断题]各级银行业监管机构应当加强非现场监管,完善非现场监管指标体系,强化正确银行业金融机构面临的环境和社会风险的监测分析,及时引导其加强风险管理,调整信贷投向。
A.正确
B.错误
[判断题]各级银行业监管机构应当加强非现场监管,完善非现场监管指标体系,强化对银行业金融机构面临的环境和社会风险的监测分析,及时引导其加强风险管理,调整信贷投向。
A.正确
B.错误
[判断题]银行业监管机构应当加强对银行业金融机构绿色信贷自我评估的指导,并结合非现场监管和现场检查情况,全面评估银行业金融机构的绿色信贷成效,按照相关法律法规将评估结果作为银行业金融机构监管评级、机构准入、业务准入、高管人员履职评价的重要依据。
A.正确
B.错误
[单选题]银监会及其派出机构应当在市场准入.非现场监管.现场检查等各个监管环节充分体现.落实银行业消费者权益保护工作的理念和要求。
A.市场准入
B.非现场监管
C.现场检查
D.以上都是
[单选题]人民银行对非现场监管涉及内容的(),将通过现场执法检查予以确认。
A.合法性
B.合规性
C.完整性
D.真实性
[单选题]()对商业银行代理保险业务履行监管职责。
A.中国证监会
B.中国银保监会
C.中国人民银行
D.中国保险行业协会
[多选题]以下哪些属于银行需要上报的非现场监管信息?( )
A.协助司法机关和行政执法机关打击洗钱活动的情况
B.向公安机关报告涉嫌犯罪的情况
C.报告可疑交易的情况
D.配合中国人民银行及其分支机构开展反洗钱调查的情况
[单选题]原则上对全国性金融机构总部执行反洗钱规定的行为进行非现场监管是( )的职责。
A.中国人民银行总行
B.中国人民银行上海总部
C.中国人民银行各大分行
D.中国人民银行各省会(首府)城市中心支行

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