更多"[判断题]违规虚拟客户代码或伪造客户（家属）信息的，给予有关责任人警告"的相关试题:
[多选题]在办理结算业务中，以下哪些情形，给予直接责任人警告至记过处分；情节较重或造成不良后果的，给予记大过至降级处分；情节严重或造成严重后果的，给予撤职至开除处分。( )
A.对收到的款项未及时划入收款人存款账户的
B.擅自更改原始汇划凭证内容，发出查复信息的
C.未将款项支付给存款人指定收款人的
D.其他严重违反结算业务管理规定的情形
[判断题]违反开户规定为个人、单位办理银行卡的，给予责任人经济处罚或者警告至记过处分；造成严重后果的，给予记大过至撤职处分。( )
A.正确
B.错误
[判断题]违反会计重要空白凭证、有价单证保管、使用规定的，给予责任人经济处罚或者警告至记过处分；造成严重后果的，给予记大过至留行查看处分。( )
A.正确
B.错误
[判断题]违反规定办理储蓄账户的开户、销户手续的，给予责任人经济处罚或者警告至记过处分；造成严重后果的，给予记大过至撤职处分。( )
A.正确
B.错误
[判断题]各级查库人员不按规定查库的，给予责任人经济处罚或者警告处分，造成严重后果的，给予记过处分。( )
A.正确
B.错误
[判断题]伪造学历或专业技术职称证书等的，给予警告至撤职处分
A.正确
B.错误
[单选题]利用职务之便，截留客户( )，套取利差的，给予警告至记大过处分；后果严重的，给予降级至留用察看处分；后果特别严重的，给予开除处分
A.未到期定期存单
B.对账单
C.银行卡
D.银行流水
[判断题]违反规定操作自动柜员机（ATM）和客户存款机（CDM）开机或装、清钞的，给予责任人警告至记过处分；造成严重后果的，给予记大过至开除处分。( )
A.正确
B.错误
[单选题]在客户评级、授信中，有下列行为之一的，给予经济处罚及其他处理；情节严重的，给予警告至记大过处分；情节特别严重的，给予降级至开除处分：（ ）
A.A.开展评级授信或进行综合统一授信的；
B.
B.在核定客户信用等级和最高授信额度方面真实无偏差的；
C.C.进行评级授信或审核认定评级业务的；
D.D.向客户泄露内部统一授信额度和相关信息的；
[单选题]严禁员工违规兼职经商或违规参与客户之间的资金借贷、融资担保、（）等活动的。( )
A.吸存回报
B.融资中介
C.高息揽存
D.集资经商
[判断题]销售理财产品时不得违规接受客户全权委托，私自代理客户进行理财产品认购、申购、赎回等交易。( )
A.正确
B.错误
[判断题]销售理财产品时不得违规对客户做出盈亏承诺，或与客户以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担。( )
A.正确
B.错误
[单选题]稽核审计人员有以下情况的，给予警告至记过处分；后果严重的，给予记大过至撤职处分。
A.发现重大问题或隐患不及时报告
B.稽核审计人员帮助被检查对象徇私舞弊、隐瞒问题、弄虚作假的
C.不按规定保护检举人，致使检举人受到侵害的
D.违反保密规定，泄露稽核审计内容的；
[判断题]对零售客户基础信息开展全面复核，确保客户信息真实有效，可以铲除违规客户滋生的土壤，进一步净化卷烟经营环境。
A.正确
B.错误
[判断题]客户经理严禁违规持有并保留客户现金、存款介质、支付凭据、有价票证、身份证件等物品及违规代为办理业务。
A.正确
B.错误
[多选题]为（ ）账户提供方便，给予警告至记大过处分；后果严重的，给予降级至留用察看处分；后果特别严重的，给予开除处分
A.借用
B.盗用
C.出租
D.转让
[判断题]营业网点必须设立自有理财及代销产品销售专区，严禁销售人员违规指导客户利用（ ）等渠道操作购买相关产品并规避双录。
A.正确
B.错误
[判断题]公司所属各级单位发生五级事件，对主要责任者给予警告至记过处分。
A.正确
B.错误
