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[判断题]对于发现客户可能属于反洗钱敏感名单范围的，应当予以核实确认，采取以下措施，确定客户是否属于反洗钱敏感名单：要求客户补充其他资料或文件；询问、访谈客户；实地查访；向公安、工商行政管理等部门核实；其他可依法采取的措施。
A.正确
B.错误
[判断题]判断题对于发现客户可能属于反洗钱敏感名单范围的,应当予以核实确认,采取以下措施,确定客户是否属于反洗钱敏感名单:要求客户补充其他资料或文件;询问、访谈客户;实地查访;向公安、工商行政管理等部门核实;其他可依法采取的措施。
A.正确
B.错误
[多选题]多选题"对于发现客户可能属于反洗钱敏感名单范围的,应当予以核实确认,采取以下措施,确定客户是否属于反洗钱敏感名单:( )。
A.要求客户补充其他资料或文件
B.询问、访谈客户
C.实地查访
D.向公安、工商行政管理等部门核实
E.其他可依法采取的措施"
[判断题]对于可结合客户信息根据《反洗钱敏感名单监测系统预警审核及处理规则》审核确认的，由分行运营条线直接进行排除或确认处理。（）
A.正确
B.错误
[多选题]对于应当纳入反洗钱关注名单的客户，及时提出（）或（）申请。
A.修改
B.删除
C.维护
D.调整
[判断题]对于冒名开户被纳入反洗钱黑名单的客户，5年内不得为相关客户新开账户。
A.正确
B.错误
[单选题]对于冒名开户被纳入反洗钱黑名单的客户，（）年内不得为相关客户新开账户。
A.1
B.2
C.3
D.5
[单选题]目前,我行对于外国个人客户开户的,应进入反洗钱系统( )菜单进行查询客户是否属于黑名单或外国政要。
A.调查分析-律商黑名单查询
B.名单库管理-分类检索
C.调查分析-客户视图
D.调查分析-黑名单管理
[判断题]对于基金业务中符合反洗钱相关法规的异常交易类型，各经办网点应严格按照本行反洗钱管理相关规定执行。
A.正确
B.错误
[单选题]对于反洗钱监测报送系统未提取但符合大额交易报告标准的交易,各机构反洗钱监测分析岗人员(编辑岗)应在交易发生之日起( )完成人工新增和补录工作,并及时向分行或总行运营管理部报备相关交易数据记录单。
A..3个工作日内
B.4个工作日内
C.5个工作日内
D.10个工作日内
[判断题]我行在开展业务时应当严格遵循监管要求，并建立健全反洗钱工作领导小组对于高风险客户、可疑交易报告客户处置方案的审议处理机制，切实提高反洗钱工作的有效性。
A.正确
B.错误
[单选题]对于同一客户当日累计等值( )美元以上的西联收汇和发汇业务,柜员须于次日在反洗钱系统中核对并提交大额或可疑信息。
A.5000
B.10000
C.50000
D. 100000
[单选题]金融机构建立的反洗钱风险管理政策、风险管理程序和工作计划应与风险状况相当,对于高风险客户及业务关系应当采取( )的风险控制措施。
A.适当
B.简化
C.强化
D.一定
[多选题]反洗钱相关管理办法中明确规定,对于一次性金融服务的客户身份识别,具体操作包括( )。
A.了解户主身份
B.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件
C.登记客户身份基本信息
D.留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件
[单选题]对于同一客户当日累计等值()美元以上的西联收汇和发汇业务,柜员须于次日在反洗钱系统中核对并提交大额或可疑信息。
A.5000
B.10000
C.50000
D. 100000
[多选题]对于反洗钱管理工作中其他需要关注的相关事项与客户，农商银行同样要及时开展回溯性排查，确定当次排查的（ ）及工作时限等内容，并根据排查结果对客户进行风险评估。
A.A.排查对象
B.B.排查范围
C.C.排查方式
D.D.排查途径
[单选题]以下对于反洗钱内部监督检查实施组成部门的说法错误的是( )
A.实施组成部门主要应包括合规部门、业务部门、内审部门
B.合规部门负责牵头组织对本机构反洗钱内控制度建立、执行落实情况进行监督检查
C.业务部门负责对本部门执行落实反洗钱内控制度情况开展自查
D.内审部门负责对合规部门执行反洗钱内控制落实情况实施外部监督检查
